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PROGRAMA DE APOYO A EMPRENDEDORES
NAFIN

Proceso de Due-Diligence

CHECK LIST LEGAL

A. Documentos básicos de la Compañía

A.1. Nombre de la Compañía y Ubicación de su Domicilio. Incluya el nombre de la Compañía, ubicación de sus oficinas centrales, domicilio fiscal, domicilio registrado ante Comisión Nacional del Sistema de Ahorro para el Retiro (la “Consar”), dirección de su páginaweb, dirección de correo electrónico, teléfonos, números de fax, apartados postales registrados a su nombre, y teléfono de atención a clientes y/o al público.

A.2. Documentos de la Compañía. Incluya copia de los siguientes documentos:

1) Escritura Constitutiva.
2) Folio mercantil emitido por el Registro Público de Comercio (el “Registro Público”).
3) Registro Federal deContribuyentes (RFC).
4) Autorización otorgada por la Comisión Nacional del sistema de Ahorro para el Retiro (la “Consar”) para la constitución de la Compañía, incluida la opinión emitida por la Secretaría de Hacienda y Crédito Público.
5) Registro ante el Registro Nacional de Inversiones Extranjeras (el “RNIE”), si es el caso.
6) Cualquier otro registro, autorización, permiso o licencia quetenga la Compañía.

A.3. Estatutos Sociales. Incluya copia de los estatutos sociales vigentes, incluyendo una relación de las diversas reformas que hayan sufrido, con fecha de asamblea y los datos de la escritura de protocolización.

A.4. Actas y Libros de Asambleas. Incluya copia de todas y cada una de las actas de asambleas de accionistas celebradas desde la constitución de la Compañía, así comocopia del libro de actas de asamblea.

A.5. Información y Registros de Accionistas. Incluya una lista de todos los accionistas/socios de la Compañía, indicando:
o nombre, dirección y RFC de los accionistas;
o número y serie de acciones de las que son titulares, incluyendo copia del o los títulos respectivos;
o participación en el capital social;
o derechos de voto y derechos especiales,en su caso; y (v) fecha y forma de pago de sus títulos accionarios.

Incluya copia de todos los certificados de aportación emitidos, cancelados y en tesorería, y copia de los libros de registro de accionistas y variaciones de capital.

Incluya una lista de todos los contratos de opción, derechos del tanto y cualquier otra obligación contingente sobre las acciones de la Compañía.

A.6.Administradores y Representantes Legales. Incluya una lista de los miembros del Consejo de Administración de la Compañía, incluyendo su dirección y RFC. Incluya una copia de las actas de todos los consejos de administración celebrados a la fecha, así como una copia del libro de sesiones de consejo.

Incluya el nombre y dirección del o los comisarios y del contralor normativo de la Compañía.Incluya una lista de todos y cada uno de los apoderados actuales de la Compañía, expresando los tipos de poderes con los cuentan. Incluya una copia de todos y cada uno de los poderes otorgados por la Compañía a la fecha. En caso de que hayan sido revocados, incluya copia del instrumento respectivo.

Incluya una lista de los directores y gerentes de la Compañía, indicando el puesto que tienen, lasfacultades con las cuentan, la fecha en que fueron nombrados, y su dirección y RFC.

A.7. Jurisdicciones Donde hace Negocios y Sucursales. Incluya una lista de los países y los Estados dentro de los Estados Unidos Mexicanos en donde la Compañía;
o ofrezca sus servicios al público,
o haga negocios,
o mantenga una oficina, o
o esté autorizada para hacer negocios de conformidad con las leyesdel lugar.

A.8. Personas y Sociedades Afiliadas. Incluya una lista de las afiliaciones o relaciones de negocios entre:
o la Compañía y otras sociedades o empresas, sean públicas o privadas, nacionales o extranjeras;
o la Compañía y sus directores, gerentes, apoderados, accionistas, comisarios, contralores, acreedores, clientes, proveedores, o cualquier autoridad o funcionario de la...
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