Administracion del riesgo

METODOLOGIA PARA LA ADMINISTRACION DEL RIESGO

Qué es un Riesgo
Es toda posibilidad de ocurrencia de aquella(s) situación(es) que pueda(n) entorpecer el normal desarrollo de nuestras funciones e impidan el logro de los objetivos.

¿QUÉ SITUACIONES GENERAN RIESGO?
SOCIALES

POLÍTICOS TECNOLÓGICOS COMPETENCIAS PROCESOS RECURSOS

INFRAESTRUCTURA ECONÓMICOS NATURALES

¿QUÉ SE ENTIENDEPOR ADMINISTRAR?

PARA QUÉ ADMINISTRAR LOS RIESGOS

IDENTIFICAR

ESTUDIAR

EVALUAR

CONTROLAR

EVITAR

PROYECTOS PLANES PROGRAMAS

MEDIDAS DE CONTROL

   

MINIMIZAR EVITAR COMPARTIR ASUMIR

OBJETIVOS INSTITUCIONALES

¿Que persigue la administración del riesgo?
Uso efectivo y eficiente de los recursos
Involucrar y comprometer a todos los servidores Informaciónconfiable y oportuna Buena imagen y buenas relaciones Evitar o reducir las perdidas Introducirla en los procesos y procedimientos Aprovechar la existencia de normas, leyes y regulaciones

SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD NTC GP 1000:2004

MODELO ESTANDAR DE CONTROL INTERNO MECI 1000:2005

4.1 (g)  Identificar y diseñar puntos de control de riesgos. 7.5.1  Prestación del servicio bajocondiciones controladas 8.5.3  Eliminar las causas de los riesgos para prevenir su ocurrencia

SUBSISTEMA DE CONTROL ESTRATEGICO - Componente Administración de Riesgos

¿Cuales son los pasos para Administrar el Riesgo?

MONITOREAR, REVISAR Y MEJORAR

Definir el Contexto Identificar los riesgos Analizar los riesgos Valorar los riesgos Definir el tratamiento

COMUNICAR

IDENTIFICAR, CONDICIONESEXTERNAS E INTERNAS IDENTIFICAR QUE EVENTOS DIFICULTAN QUE SE LOGREN LOS CALIFICAR OBJETIVOS Y EVALUAR CADA RIESGO CONFRONTAR CON LOS CONTROLES EXISTENTES TOMAR ACCIONES PARA MINIMIZAR, EVITAR, COMPARTIR O ASUMIR LOS RIESGOS

Definir el contexto
¿ A QUÉ SITUACIONES DE RIESGO ESTA EXPUESTA NUESTRA UNIVERSIDAD ?

SITUACIONES DE RIESGO GENERADAS POR EL ENTORNO

SITUACIONES DE RIESGOGENERADAS AL INTERIOR DE LA UNIVERSIDAD

Identificar los riesgos
TENER CLARO CUAL ES EL OBJETIVO DE NUESTRO PROCESO

QUÉ EVENTOS EVITARÍAN LOGRARLO

CAUSAS AGENTES GENERADORES
EFECTOS

7M 5 POR QUES? CAUSA Y EFECTO

IDENTIFICACION DE CAUSAS
• MANO DE OBRA (competencia, suficiencia) • MATERIA PRIMA (información confiable, oportuna, suficiente) • METODO (procedimientos no aplicados oinexistentes) • MAQUINARIA (software, hardware) • MONEY (oportunidad y suficiencia) • MEDIO AMBIENTE (infraestructura, condiciones ambientales, entorno) • MANAGMENT (Ausencia, inaplicación o desconocimiento de Políticas)

FORMATO DE IDENTIFICACION DEL RIESGO

PROCESO: OBJETIVO DEL PROCESO:

CAUSAS

RIESGO

DESCRIPCION

EFECTOS

Frase del Riesgo
Debido a __________(CAUSA) PuedeOcurrir_______(RIESGO)
Lo que conllevaría a ______(EFECTOS)
Ejemplo: DEBIDO A _ Desconocimiento de la capacidad operativa PUEDE OCURRIR ___una Planeación inadecuada del ciclo de auditoria__ LO QUE CONLLEVARIA A_ Retrasos o deficiencia en la realización de las auditorias.

TIPOS DE RIESGOS
• No llevar a cabo las Auditorias de Seguimiento (Riesgo de Incumplimiento para Control Interno) • Responder demanera tardía las PQRYS (Riesgo de Inoportunidad para Quejas y Reclamos) • Elaborar programas de Bienestar no acordes con la necesidad de la Comunidad Universitaria (Riesgo de Inadecuado para Bienestar Universitario)

Analicemos nuestros riesgos…

ES POSIBLE QUE OCURRA

HA OCURRIDO

CUANTAS VECES

Y CÓMO LO PONDERAMOS

TABLA DE CALIFICACIÓN DE LA PROBABILIDAD

VALOR NIVEL DE DEPROBABILIDAD PROBABILIDAD

DESCRIPCIÓN

1

Bajo (raro) Medio (posible) Alto (Casi cierto)

Puede ocurrir solo en circunstancias excepcionales ( una vez en 1 año)

2
3

Es posible que ocurra algunas veces ( entre 1 y 3 veces al año) Se espera que ocurra en la mayoría de las circunstancias (mas de 3 veces al año)

QUÉ TANTO AFECTARÍA A LA UN

QUÉ PERDIDAS OCASIONARÍA

Y CÓMO...