Agente de bolsa

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Agente de Bolsa

1. Indique la ley que regula la actividad del Agente de Bolsa. Conceptualice obligaciones, derechos y funciones del mismo.
2. Ingrese a la página de Comisión Nacional de Valores y destaque los siguientes ítems: operaciones actuales de Bolsa de Comercio de Buenos Aires, mercado electrónico de capitales vs. Fideicomiso financiero.
3. Ventajas de la inversión en Bolsa deValores en contra posición a las inversiones tradicionales.

1) Ley 17811, el Agente de Bolsa es quien intermedia en la actividad negocial en las compras y ventas que se llevan a cabo con las acciones y títulos dentro el mercado al cual pertenecen, actúa exclusivamente dentro del mercado de valores. Si bien compran y venden a nombre propio, lo hacen por cuenta y orden de terceros, sus comitentes(clientes).
La ley establece:
- Los agentes de bolsa, en el ejercicio de sus funciones, deben ajustarse a lo que dispongan los reglamentos de cada mercado.
- Deben guardar secreto de las operaciones que realicen por cuenta de terceros, así como de sus nombres. Sólo pueden ser relevados de esta obligación por decisión judicial dictada en proceso criminal vinculado a esas operaciones o aterceros relacionados con ellas.
Son obligaciones del agente de bolsa:
a) Cumplir las normas legales, reglamentarias y demás disposiciones que emita el Consejo Nacional de Supervisión del Sistema Financiero, la Superintendencia General de Valores y la Bolsa;
b) Velar por la realización de las operaciones en que participe de forma directa o indirecta con apego irrestricto al ordenamiento jurídico;
c)Asistir o aprobar, según corresponda, los cursos de capacitación requeridos por la Bolsa, así como las evaluaciones periódicas que ésta considere necesarias como requisitos de permanencia en el Registro de Agentes de Bolsa;
d) Asesorar de forma clara, completa y precisa a sus clientes y de igual forma brindarles la información suficiente y actualizada para la toma de sus decisiones de inversión;e) Suministrar al puesto de bolsa en forma oportuna la información que éste requiera para llevar sus propios registros;
f) Suministrar en forma oportuna a la Bolsa la información requerida, sobre las operaciones en que participe o intervenga, aunque sea de modo indirecto;
g) Dar prioridad absoluta a los intereses de los clientes. En caso de existir intereses en conflicto entre los clientes, elagente de bolsa no deberá privilegiar a ninguno de ellos en particular;
h) Abstenerse de provocar en beneficio propio o ajeno, una evolución artificial de los precios;
i) No multiplicar las transacciones de forma innecesaria y sin beneficio para su cliente;
j) Abstenerse de anteponer la venta de valores propios o de empresas del grupo de interés económico del puesto al que representa a laventa de valores de sus clientes, cuando éstos hayan ordenado vender la misma clase de valores en condiciones idénticas o mejores;
k) No atribuirse valores a sí mismos o al grupo de interés económico del puesto de bolsa al que representa, cuando los clientes los hayan solicitado en condiciones idénticas o mejores;
l) Abstenerse de ofrecer a un cliente ventajas, incentivos, compensaciones oindemnizaciones de cualquier tipo, en perjuicio de otros o de la transparencia del mercado; lo anterior tomando en consideración la libertad de contratación y de fijación de tarifas;
m) No actuar de forma anticipada por cuenta propia o, por cuenta del grupo de interés económico del puesto de bolsa al que representa o inducir la actuación de un cliente cuando el precio pueda verse afectado por una orden deotro de sus clientes;
n) Abstenerse de difundir información falsa sobre los valores, sus emisores o cualquier situación que pueda tener impacto en los mercados de valores;
o) No utilizar los valores cuya custodia les haya sido encomendada para operaciones no autorizadas por los titulares de dichos valores;
p) Actuar con cuidado y diligencia en sus operaciones, realizándolas según las...
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