Analisis de la ley de bancarizacion

Facultad de Ciencias
Carrera Profesional INGENIERÍA DE SISTEMAS Y COMPUTACIÓN

AUDITORÍA DE SISTEMAS INFORMÁTICOS
AUTORES :
LLUÉN LOZANO, Christian Omar DELGADO GONZALES, José Nelson

DOCENTE

:
Ing. CALLACNÁ VERA, JuanCarlos Alberto

Chiclayo, Noviembre 2006

INTRODUCCIÓN

En la Actualidad los Sistemas Informáticos constituyen una herramienta bastante poderosa para la mejora derendimiento de toda organización empresarial. Del mismo modo, no solo se trata de adquirir tecnología, sino que también es necesario saber darle el uso adecuado de acuerdo a los Requerimientos usuarios. La Auditoría Informática, es un punto clave en este sentido, debido a que, si bien es cierto, ayuda a detectar errores y señalar fallas en determinadas áreas o procesos, su objetivo está orientadoa brindar soluciones, planteando métodos y procedimientos de control de los sistemas de información que son validos para cualquier empresa u organización por pequeña que esta sea. El auditor informático ha de velar por la correcta utilización de los amplios recursos que la empresa pone en juego para disponer de un eficiente y eficaz sistema de información. Cabe resaltar que para la realización deuna auditoria informática eficaz, es necesario entender a la empresa en su más amplio sentido, El presente informe, realizado por la empresa JC auditores, plantea un estudio profesional del los diversos factores que pueden estar influyendo en las operaciones de la empresa auditada “PROMENESTRA tex.”, a fin de brindar las soluciones y recomendaciones pertinentes. particulares de un determinadousuario o grupos

ÍNDICE DEL PROYECTO DE AUDITORÍA
Pág. CAPÍTULO 1. EMPRESA / ÁREA INFORMATICÁ …..05 ……………………………

1.1. 1.2. 1.3. 1.4.

INSTITUCIÓN. …..06

………………………………………………………………….…………… ……………………………………………….……………

SERVICIOS QUE BRINDA. …..08 ÁREA INFORMÁTICA. …..10 F.O.D.A …11 Y FACTORES

…………………………………………………….…………… CRÍTICOS DE ÉXITO DEL ÁREA

INFORMÁTICA.………………………………………………………………..………………

1.5. 1.6. 1.7. 1.8.

PROYECTOS O PRODUCTOS INFORMÁTICOS ÚLTIMOS AÑOS. …… …. 12 TENDENCIA INFORMÁTICA EN HARDWARE Y SOFTWARE INTERNET. ……. 12

……………………………………………………………………………… 12 ……….……………

INVENTARIO GENERAL DE PARQUE INFORMÁTICO …. 13

CAPÍTULO 2. ÁREA INFORMÁTICA - DIAGNOSTICO. ………………….… … 14

2.1. 2.2. 2.3. 2.4.

ÁREA DE NEGOCIO "CENTRO DE INFORMACIÓN" O EQUIVALENTE ………………………………………………………………………….……….15 CARGOS FUNCIONALES Y OPERATIVOS……………..………………………… …15 FUNCIONES POR EQUIPO DE TRABAJO ………………..……………………… …..15 POSICIÓN ….17 ESTRATÉGICA DE LA DEPENDENCIA EN EL ORGANIGRAMA ……………………………………………………..……………………… PROCEDIMIENTOS ADMINISTRATIVOS

2.5.

MANUAL …..17

DE

INFORMÁTICOS.

…………………………………………………..………………………

2.6. 2.7.

DOCUMENTOS DE GESTIÓN QUE POSEEN EN INFORMÁTICA. ….… …..17 PRELIMINAR (DIAGNOSTICO) …………………………………………………..………18

CAPÍTULO 3. JUSTIFICACIÓN ADECUACION Y FORMALIZACIÓN. …. 20

….

3.1. 3.2. 3.3. 3.4.
3.5. 3.6. 3.7. 3.8.

ORIGEN DE LA AUDITORÍA …. 21

…………………………………………………………..

ALCANCE DE LA AUDITORÍA…………………………………………………………... 21 ANTECEDENTES …………………………………………………………………………….. …. 21 ENFOQUE A UTILIZAR ………………………………………………………………….. ….. 22 CRONOGRAMA DE TRABAJO DOCUMENTOS A SOLICITAR MOTIVO ONECESIDAD DE UNA AUDITORIA INFORMATICA JUSTIFICACION (Revisión informal) 3.8.1. 3.8.2. 3.8.3. ÁREAS A AUDITAR MATRIZ DE RIESGOS PLAN DE AUDITORIA EN INFORMATICA METODOS TECNICAS HERRAMIENTAS PLAN DE AUDITORIA DE ACUERDO AL CLIENTE PLAN DETALLADO

3.9.

ADECUACION 3.9.1. 3.9.2. 3.9.3. 3.9.4. 3.9.5.

3.10. FORMALIZACION (Revisión formal) 3.10.1. PLAN APROBADO. 3.10.2. COMPROMISO EJECUTIVO.CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES BIBLIOGRAFÍA

ANEXOS

EMPRESA / AREA INFORMATICA

Auditoría de Sistemas CAPÍTULO 1: EMPRESA/ÁREA INFORMÁTICA

1.1.

INSTITUCIÓN Logo:

Slogan: Generando competitividad en el agro Dirección: “PROMENESTRAS tex.” se encuentra actualmente ubicado en el km. 4 de la carretera a Pimentel (Gobierno...