PLAN DE AUDITORÍA
CONSULTORES & ASOCIADOS

CLIENTE: COMPAÑÍA RS ROTH S.A. ___________________________________________________________ _____
PERIODO: ENERO-JUNIO 2010________________________________________________________________ FECHA: 5 ABRIL 2011
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# | ACTIVIDAD | REF. | FECHAS | RESPONSABLES|
| | | | AUDITOR | ENTIDAD |
1.1.11.21.31.41.51.61.71.81.92.2.12.22.32.42.52.62.72.82.92.102.112.122.132.1433.13.23.33.43.53.63.73.83.93.103.11 | Fase I Planificación y Conocimiento delNegocioPrograma de Auditoria Fase IElaborar Memo de Planificación Elaborar Carta de RequerimientoInforme de Visita PreviaEntrevista con el Personal ClaveInforme de entrevistasElaboración deMatriz de cuestionarios para detectar debilidades Realizar Cuadro de HallazgosElaboración del Gráfico del Árbol, Misión, Objetivos y Operaciones.Fase II Revisión y Evaluación del ControlInternoPrograma de Auditoria Fase IDescripción Narrativa para evaluación del Control InternoFlujo grama de OperacionesCuestionario para Evaluación del Control InternoTabulación de entrevistasPonderación decuestionario.Calificación de RiesgoCuadro de Hallazgos Áreas CríticasSolicitud de Balances año 2007. Elaboración de Indicadores 2007. Solicitud de Balances año 2008. Elaboración de Indicadores2008.Cuadro comparativo Indicadores 2007-2008 Matriz de Hallazgos IndicadoresFase III Identificación de Áreas Críticas o Débiles a ser Auditadas a DetallePrograma Departamento de ComprasFlujo gramaDpto. ComprasCuestionario Dpto. ComprasLista de Chequeo Ponderación y Tabulación CuestionarioMatriz de Hallazgos Dpto. ComprasFlujograma Cuentas por CobrarCuestionario Cuentas por CobrarLista deChequeo y Tabulación de Cuentas Por CobrarAnálisis de Antigüedad de clientes.Matriz Hallazgos Cuentas por CobrarInforme Auditoría Áreas Criticas | PL-1PL-1.1PL-1.2PL-1.3PL-1.4PL-1.5CSH-1A-1PL-2... [continua]

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(2012, 07). Auditoria Operativa Ejemplo. BuenasTareas.com. Recuperado 07, 2012, de http://www.buenastareas.com/ensayos/Auditoria-Operativa-Ejemplo/4764602.html

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