Auditoria sala cero

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AUDITORIA SALA CERO BANCO SANTANDER



Curso: Auditoria Computacional


Banco Santander
Auditoria al funcionamiento sala cero

ÍNDICE

Pág.

I. ANTECEDENTES GENERALES 31.1 Objetivo general 3

1.2 Objetivos específicos 4

1.3 Alcance de la auditoria5

1.4 Metodología 5

II. INFORMACION GENERAL 6


III.INFORMACION ESPECÍFICA 8





Banco Santander
Auditoria al funcionamiento sala cero

Antecedentes generales

1.1 Objetivo general

El objetivo principal de esta auditoria, es contribuir, evaluar y mejorar la eficacia y eficiencia de los procesos dentro de la sala cero delbanco Santander, tomando en cuenta el desarrollo de los procedimientos cotidianos que se realizan dentro de esta.
Asimismo cabe decir que dentro del objetivo general se pone énfasis a la creación de procedimientos de recuperación, Detectar y enfrentar catástrofes como incendios e inundaciones, asegurar la existencia de fuentes de energía y condiciones ambientales necesarias para el funcionamientode los equipos y evitar el acceso indebido a las instalaciones y los actos destructivos.

1.2Objetivos Específicos

Los objetivos específicos son:

• Indagar información del funcionamiento general de CDP.

• Analizar los datos obtenidos

• Evaluar la relación costo –beneficio existente para el área de CDP.

• Evaluar y revisar los distintos procedimientos y políticas existentes parael área de CDP.

• Indagar con respecto a las operaciones que se realizan en CDP.

• Evaluar, revisar e indagar sobre la integridad, confidencialidad, confiabilidad que utiliza en los procesos CDP.

• Evaluar políticas de inversión y gastos, si estas están acorde con los objetivos de la gerencia.

• Solicitar a la gerencia de RRHH un listado con el personal que trabaja en el CDP del banco.• Verificar los accesos al centro de procesamientos de datos.

• Verificar, revisar e indagar las asignaciones de respaldos y su continuidad.

• Revisar los controles de acceso a través de las claves que se asignen al personal especializado que se encargue de la sala cero del banco.

• Verificar si las instalaciones contra cualquier catástrofe se encuentren en excelente estado

•Verificar si la sala cero se encuentra en una ubicación adecuada.

• Evaluar al personal de mantenimiento del área cero

• evaluar al personal que se encarga del aseo que trabaja externamente

1.3 Alcance de la auditoria

Como justificación de esta auditoria nuestro trabajo se centró en la detección y prevención de riesgos que se ocasionan en la sala cero y que ponen en riesgo informaciónprivilegiada del banco.
Asimismo se contemplo el hecho de los procedimientos actuales que maneja el banco y las situaciones de riesgos que no se toman en cuenta por esta entidad, para ello se implementaron distintos mecanismos de acuerdo a lo proporcionado por el banco previa investigación de estos. podemos decir que es un país de alto riesgo para las instalaciones computacionales. Por otro lado...
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