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CAPÌTULO I

EL PROBLEMA

Planteamiento del Problema

El constante reinventar de los procesos económicos a nivel mundial expresado en la modernización de las operaciones, la búsqueda del mejoramiento continuo o lo que es lo mismo la globalización, ha traído consigo diversas ventajas e igualmente graves problemas en ese ámbito, la legitimación de capitales forma parte de estasconsecuencias ya que, esconde o disimula la existencia, origen, movimiento, destino o uso de los fondos que tiene una fuente ilícita, para hacerlos aparentar como provenientes de una actividad legitima. Una operación de legitimación de capitales es una transacción nacional o internacional, directa o indirecta, con un propósito económico, que se considera inusual, no convencional, compleja, en tránsito,estructurada, pudiendo constituir un indicio suficiente para presumir que se trata de una operación proveniente de negocios ilícitos. Esto perjudica tanto a las Instituciones como a la economía del país al permitir que los precios de bienes y servicios aumenten considerablemente.

Según el diario la verdad en fecha 04-04-2005, en la sección Economía, define la Legitimación de Activos olegitimación de capitales como:

“La legalización de dinero proveniente del narcotráfico, terrorismo y de otras actividades criminales, que buscan entrar en el sistema financiero nacional o internacional, a través de depósitos, colocaciones, transferencias, participaciones o inversiones realizadas por clientes naturales o jurídicos. Utilizando el sistema bancario, pretenden ocultar el origende fondos provenientes de estos negocios ilícitos, dándoles apariencia de legalidad"

La Legitimación de capitales o el lavado de dinero y las operaciones que de él se derivan, aumentan cada día más en el ámbito nacional e internacional; ocasionando problemas que deterioran las sociedades, provocan pérdida de valores de bienes y capitales y afectan la economía en general, ya que elprincipal fin es el lucro ilícito, la misma se encuentra fundamentada en documentación emitida por Instituciones Financieras de nuestro país, esto debido a que las mismas son un punto clave en esta actividad, ya que sirven de intermediarias (sin su conocimiento y consentimiento al respecto), así como las diferentes disposiciones legales que el Gobierno Nacional de la República Bolivariana de Venezuela haestablecido a través de los diferentes organismos que regulan y controlan las operaciones de Legitimación de Capitales y recomendaciones u observaciones emanadas por Organismos Internacionales, que se dedican a fomentar la prevención de esta actividad delictiva.

En este sentido existen dos (2) elementos sociales que ocasionan graves perjuicios a la seguridad pública y a la estabilidad delas actividades sociales y económicas a nivel mundial, como lo son la corrupción y la infiltración de las empresas lícitas en estas prácticas no legitimas, haciendo menos detectables el dinero producto de estas acciones mediante la inversión de la mayor parte de sus ganancias en empresas lícitas y a través de la corrupción de funcionarios públicos y privados de todos los niveles.

Alrespecto, el tratado de la ONU contra la corrupción (http://www.cinu.org.mx/prensa/especiales/2003/corrupcion/intro.ht) expone:

La corrupción vacía las arcas de los Estados, arruina el libre comercio y ahuyenta a los inversionistas. Se estima que la corrupción puede reducir la tasa de crecimiento de un país entre 0.5 y 1 puntos porcentuales por año. El Banco Mundial ha señalado que el pago desobornos a los funcionarios públicos representa un alto costo para las empresas, lo que las mueve a declarar a las autoridades menores ventas, costos y nómina, para pagar menos impuestos, por supuesto que el Estado pierde una cantidad sustancial de sus ingresos, la corrupción reduce los ingresos impositivos y aduaneros de muchos países en transición y en desarrollo. Los impuestos se evaden...
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