Caso tellin

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Resumen Ejecutivo
Samuel Telline, CFA, administrador de portafolios en Aiklin Investment (AI), con autoridad discrecional sobre todas su cuentas, recibe de parte de Alan Caper, CEO de EllipseManufacturing (EM), uno de sus clientes, una invitación a almorzar; en la que Alan, revela la razón de este encuentro:Impedir que ReinholdPartnertome control deEM, por medio de una oferta no-solicitada decompra de acciones, y de la pérdida de su posición laboral.
Para convencer a Samuel que la adquisición debía ser evitada, Alan presenta un plan y asegura que bajo su control los accionistas deEMestarán mejor en un largo plazo.Solicitando finalmente que AIvote en contra de esta negociación y que Samuel trate de convencer a su amiga Karen Leighton (firma manejada por AI) a votar en contra. Sinembargo, Samuel le indica que LeightonFamily Trust ya no es administrada por AI. Aunque omite que Karen Leighton sigue siendo cliente de AI y que además posee una parte importante de su inversión enEM. Posterior a esto, Samuel presenta el plan de Alan a Sydney Brown, CFA, fideicomisario de EM ESOP, quien después de analizar la información indica que lo mejor para los accionistas de EMes que RPproceda con la adquisición.
Meses despuésdurante un almuerzo, Alan le indica a Samuel que quisiera que él (Samuel) sea el administrador de los fondos que recibió por concepto de indemnizaciónpor eldespido; con un portafolio más agresivo y tolerante del riesgo. Samuelse da cuenta que Alan,con el dinero de la indemnización, se convirtió en el cliente más valioso de su cartera y que su apetitopor riesgo es muy parecido al de otro cliente (sólo variaba la situación tributaria), por lo que Samuel podía copiar la carpeta del otro cliente para Alan.
Una semana después, aparece una oportunidadde inversión enuna empresa que cumple con el nuevo perfil de riesgo de Alan. Samuel decide comprar acciones para la cuenta de Alan; siendo el único clientecon el perfil adecuado y con fondos...
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