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PUNTOS A EJECUTAR EN UNA AUDITORÍA DE SISTEMAS

INTRODUCCION
1. LEGAJO PERMANENTE
1. GENERALIDADES
Lo importante aquí es conocer la empresa en donde se va a desarrollar laauditoría
1. Identificación de la organización
2. Misión
3. Visión
1.2 CONOCIMIENTO DEL AREA A AUDITAR
1.2.1. Misión
1.2.2. Visión
1.2.3. Antecedentes
1.2.4. Organigrama1.2.5 Funciones del personal
1.3. DESCRIPCION DEL SISTEMA A AUDITAR
1.3.1. Definición (Descripción). En este punto se debe responder a las siguientes preguntas:
o Quéhace?
o Cómo lo hace?
o En que ambiente?
o Para que lo hace?
o Sistema operacional?
o Qué tipo de proceso?
o Cuántas más hay?o Prioridad dentro de la organización? (Scoring)
o Problemas que ha tenido?
o Manuales que posee?
o Hecha o comprada? A quién? Se hizo bien la negociación?1.3.2. Funciones del sistema
1.3.3. Dependencias de la empresa que participan en el manejo del sistema
1.3.4. Personal clave para el manejo del sistema en cada dependencia
1..3.5.Inventario de documentos fuente y otros medios de entrada de datos (Explicar - Anexar).
1.3.6. Inventario de informes que produce y destinatarios (Explicar – Anexar)
1.3.7. Descripción deentradas y tablas utilizadas por la aplicación (Si aplica)
1.3.8. Normas legales e institucionales que rigen al sistema.
1.3.9. Interfaces con otros sistemas.
1.3.10. Procesos diariosautomatizados.
1.3.11. Causas y situaciones de riesgo críticas y potenciales.
1.3.12. Diagramas

2. LEGAJO CORRIENTE
2.1. MEMORANDO DE PLANEACIÓN
2.1.1. Introducción
2.Objetivo (General y específicos). Se deben centrar en los riesgos, causas y controles.
2.1.3. Alcance
2.1.4. Enfoque
2.1.5. Procedimientos
2.1.6. Recursos
2.1.7....
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