Check list l

Solo disponible en BuenasTareas
  • Páginas : 13 (3164 palabras )
  • Descarga(s) : 0
  • Publicado : 21 de febrero de 2011
Leer documento completo
Vista previa del texto
DOCUMENTOS NECESARIOS PARA AUDITORIA LEGAL

|I. |DOCUMENTOS RELACIONADOS CON LA SOCIEDAD (INCLUYENDO SUBSIDIARIAS) |
| |1. Escritura constitutiva y estatutos. |
| |2. Reformas a la escritura constitutiva, estatutos y aumentos de capital. Estatutosvigentes. |
| |3. Inscripciones en el Registro Público de Comercio. |
| |4. Lista de los actuales accionistas y número de acciones que posee cada uno, incluyendo el R.F.C. y la CURP de cada|
| |accionista.|
| |5. Libros de actas de Asambleas de Accionistas y de Sesiones del Consejo de Administración. |
| |6. Libro de registro de acciones nominativas y, en su caso, de registro de variaciones de capital. |
| |7. Copia de los títulos de acciones en circulación. || |8. Poderes otorgados por la Sociedad y escrituras correspondientes, incluyendo inscripciones en el Registro Público |
| |de Comercio. |
| |9. Contratos o convenios sobre remuneración a los consejeros. |
| |10.Constancia de inscripción y renovaciones de constancia de inscripción ante el Registro Nacional de Inversiones |
| |Extranjeras, relativos a la Sociedad, descripción de compromisos asumidos y otras autorizaciones, en su caso. |
| |11. Descripción de las actividades que realiza la Sociedad. |
| |12. Reporte dedividendos declarados y dividendos no cobrados. |
| |13. Autorizaciones de la Comisión Nacional de Inversiones Extranjeras y/o de la Comisión Federal de Competencia |
| |Económica para la emisión, adquisición o venta de activos o acciones, incluyendo fusión de sociedades, en su caso. |
| |14. Avisos y autorizaciones deautoridades respecto aumentos de capital, capitales mínimos y modificaciones de |
| |estatutos, en los casos que así se requiera. |
| |15. Certificación del Secretario del Consejo de Administración con respecto al carácter liberado de las acciones. |
| |16. Convenios entre Accionistas.|
| |17. Todos los convenios suscritos entre Accionistas o por los Accionistas que tengan por objeto o traigan como |
| |resultado una restricción a libre circulación de las acciones. |
| |18. Todos los convenios o contratos que definan o limiten losderechos de los accionistas, incluyendo restricciones |
| |a los derechos corporativos, tales como el voto, o aquéllos que concedan algún derecho especial con respecto al voto|
| |de las acciones. |
| |19. Todos los contratos celebrados entre la Sociedad y sus subsidiarias y/o conla administración y/o accionistas |
| |controladores. |
| |20. Todos los contratos celebrados con cualquier dependencia gubernamental. |
| |21. Contratos o documentación relacionada con la adquisición, por parte de los accionistas...
tracking img