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MANUAL:

MANUAL DE ESPECIFICACIONES PARA EL ENVÍO DE INFORMACIÓN DEL DIRECTOR DE MERCADOS DE LAS BOLSAS DE VALORES

Dirección de Mercados Secundarios –

Oficina de Tecnología de Información

MARZO 2011

INDICE

1 DISPOSICIONES GENERALES 4
1.1 OBJETIVO 4
1.2 INFORMACIÓN A SER REMITIDA POR EL DM 4
1.2.1 Registros del Mecanismo Centralizado de Negociación4
1.2.2 Reportes 4
1.3 BASE LEGAL DE LAS OBLIGACIONES DE PRESENTACIÓN DE INFORMACIÓN 5
1.4 MEDIO DE TRANSFERENCIA DE INFORMACIÓN A CONASEV 5
1.5 MODIFICACIONES AL MANUAL 5
1.6 CONTINGENCIA DE TRANSFERENCIA DE ARCHIVOS 5
1.7 ARCHIVOS QUE DEBEN SER REMITIDOS 5
1.7.1 ARCHIVOS ESTRUCTURADOS 5
1.7.1.1 ARCHIVOS DEL REGISTRO DEL MECANISMO CENTRALIZADO DE NEGOCIACIÓN 51.7.1.2 ARCHIVOS DE REPORTE 7
1.7.2 ARCHIVOS NO ESTRUCTURADOS 8
1.8 PERIODICIDAD Y PLAZO DE REMISION DE ARCHIVOS 8
1.9 FORMA DE REPRESENTACIÓN DE DATOS DE LOS ARCHIVOS ESTRUCTURADOS 9
2 ESTRUCTURA DE ARCHIVOS ESTRUCTURADOS: registros de archivos de mecanismo centralizado 9
2.1 01_COTIZACIONES.DAT 9
2.2 02_INDICES.DAT 12
2.3 03_LISTA_ACCIONES.DAT 12
2.4 04_CORRELATIVO.DAT 152.5 05_OPER_REALIZADAS.DAT 17
2.6 06_CANCELADAS.DAT 18
2.7 07_EJECUTADAS.DAT 19
2.8 08_PROP_VIGENTES.DAT 20
2.9 09_CORRELATIVO_DEU.DAT 21
2.10 10_COTIZACIONES_DEU.DAT 22
2.11 11_LISTA_BONOS.DAT 23
2.12 12_OPER_REALIZADAS.DAT 27
2.13 13_EJECUTADAS_DEU.DAT 28
2.14 14_CANCELADAS_DEU.DAT 29
2.15 15_PROP_VIG_DEU.DAT 29
2.16 16_CORRELATIVO_DIN.DAT 30
2.1717_DISPONIBLES_DIN.DAT 31
2.18 18_OPER_DIN.DAT 33
2.19 19_CORRELATIVO_REPORTE.DAT 34
2.20 20_OPER_REALIZADAS_REPORTE.DAT 36
2.21 21_PROP_DISP_REPORTE.DAT 38
2.22 22_CORRELATIVO_PPRIMA.DAT 40
2.23 23_OPER_REALIZADAS_PPRIMA.DAT 42
2.24 24_DISPONIBLES_PPRIMA.DAT 42
2.25 25_USUARIOS_ELEX.DAT 43
2.26 26_PROPUESTAS_COLOCACIÓN_PRIMARIA.DAT 44
2.2727_COLOCACIÓN_PRIMARIA_DISPONIBLES.DAT 45
2.28 28_SABS.DAT 47
3 ESTRUCTURA DE ARCHIVOS ESTRUCTURADOS: ARCHIVOS DE REPORTE 47
3.1 Registro de Control de Archivos 47
3.2 BDS_ddmmaaaa.txt 48
3.3 RCO_ddmmaaaa.txt 49
3.4 RMC_ddmmaaaa.txt 51
3.5 RSP_ddmmaaaa.txt 54
3.6 MPC_ddmmaaaa.txt 56
3.7 RMV_ddmmaaaa.txt 57
3.8 RSC_ddmmaaaa.txt 58
3.9 RCP _ddmmaaaa.txt 59
3.10 PCP_ ddmmaaaa.txt 61
4 ARCHIVOS NOESTRUCTURADOS 63
4.1 REPORTE DE VIGILANCIA 63
5 GRABACIONES TELEFÓNICAS 64
6 ANEXOS 64
Anexo 1: Códigos de los Agentes de Intermediación 64
Anexo 2: Códigos de Países 64
Anexo 3: Códigos de Monedas 64
Anexo 4: Forma de Representación de Datos de los Archivos Estructurados 64
ARCHIVOS DEL REGISTRO DEL MECANISMO CENTRALIZADO DE NEGOCIACIÓN 64
ARCHIVOS DE REPORTE 65

MANUALDE ESPECIFICACIONES

La regulación del mercado de valores se basa en los principios de protección al inversionista, desarrollo de mercados justos, eficientes y transparentes, así como la reducción del riesgo sistémico. En tal sentido, resulta fundamental la vigilancia continua de las operaciones que se realizan en los mecanismos centralizados de negociación administrados por las bolsas,comprendiendo la misma, el seguimiento y verificación del cumplimiento de las disposiciones aplicables por parte de quienes participan en los actos relacionados con dichas operaciones, de tal manera que se reduzca al mínimo las prácticas de abuso de mercado bajo la modalidad de uso indebido de información privilegiada y manipulación de mercado. En dicho contexto, el presente manual contiene lasespecificaciones para la transmisión de información por parte del Director de Mercados de las bolsas de valores de forma oportuna y completa.

DISPOSICIONES GENERALES

1 OBJETIVO

Establecer las especificaciones técnicas a seguir por el Director de Mercados (en adelante DM) para el cumplimiento de sus obligaciones de presentación de información a CONASEV de conformidad con las disposiciones...
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