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Procedimiento y Preparación para el listado de empresas en la Bolsa de Valores de Lima

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Nociones Preliminares
• Transparencia del Mercado: Nuestro mercado de valores se sustenta en el Principio de Transparencia, que significa que inversionistas y potenciales inversionistas han de disponer (o tener disponibilidad) de una amplia información (veraz, suficiente, clara yoportuna) de una sociedad, de sus valores, de las operaciones que se realicen, entre otros aspectos, en aras de una eficaz toma de decisiones de inversión o desinversion
• Proceso de acceso al mercado de valores: La decisión de levantar financiamiento por la vía de emisión de valores mobiliarios en el mercado público supone para el emisor entrar en un régimen legal especial. A partir del registro delvalor o programa en el R.P.M.V., la empresa emisora deberá cumplir con las reglas de la LMV y sus reglamentos y estará sujeta a la supervisión de Conasev y la BVL. • Este procedimiento de acceso al mercado de valores supone una serie de costos que el emisor deberá evaluar previamente.
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Proceso de acceso al mercado de valores
Fase 1
Fase 2 Fase 3Preparación de la Empresa.
Preparación del expediente de listado. Presentación del expediente a la BVL

Fase 4

Listado en la BVL

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Preparación de la empresa
• La empresa deberá estar constituida como una sociedad anónima ordinaria (o abierta), de conformidad con lo dispuesto en la Ley General de Sociedades.
• Las facultades y funciones de losÓrganos de Administración de la sociedad deberán estar claramente delimitados y actualizados conforme a su Estatuto. • Los Estados Financieros deben estar actualizados y elaborados conforme al PCGA. • El emisor deberá estar dispuesto a presentar y comunicar toda aquella información que verse sobre los valores emitidos, ello dentro del Principio de Transparencia y Protección al Inversionista.www.munizlaw.com contactenos@munizlaw.com

Inscripción en el Registro de la Bolsa
De conformidad con lo dispuesto por el artículo 15º del Reglamento del Registro Público del Mercado de Valores, aprobado por Resolución CONASEV No. 079-97-EF-94.10, el trámite de listado de acciones en la Bolsa e inscripción de éstas en el mencionado RPMV, deberá iniciarse en la Bolsa.

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Inscripción en el Registro de la Bolsa
La solicitud de listado debe estar dirigida a la Gerencia General de la BVL e incluir los siguientes documentos: • Adjuntar los poderes de la persona facultada para solicitar el trámite de listado ante la BVL.

• Acuerdo por el órgano competente de la sociedad para incorporar los valores a la negociación bursátil.
• Acuerdo por el órganocompetente de la sociedad para someterse a las normas y disposiciones de la BVL. • Designación del Representante Bursátil ante la BVL, durante la vigencia del listado de los valores.
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• EE.FF. Auditados y Memorias correspondientes a los dos últimos ejercicios económicos (informes Auditados en original los individuales o consolidados, de ser el caso). •EE.FF. No Auditados al trimestre anterior a la fecha de la solicitud (originales suscritos por el contador y el Representante Legal de la empresa). • Copia simple de la ficha registral correspondiente a la emisora. • Copia de la Escritura Pública de Constitución de la empresa y Adecuación de la empresa a la nueva Ley General de Sociedades (Ley Nº 26887), si fuese el caso.

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•Ejemplar del Estatuto Social actualizado, suscrito por el Gerente General de la empresa.

• Información sobre modificaciones estatutarias pendientes de inscripción (al momento de iniciar el trámite).
• Verificación de las condiciones para que los valores puedan estar representados por anotaciones en cuenta, a fin de poder suscribir el contrato con Cavali S.A. ICLV....
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