Conductas punibles en materia tributaria aduanera cambiaria
Espacio reservado para la DIAN
1387
Hoja 1
4. Número Formulario
Versión 2
Ubicación en el mapa de procesos 29. Proceso Id 30. Subproceso Id
Gestión Jurídica
24. Procedimiento
Representación externa
Id
Conductas Punibles en Materia Tributaria, Aduanera y Cambiaria
Vigencia 25. Desde 27. No. Formulario Modificado
2010
6
1726. Hasta Ubicación en la estructura organizacional
28. Lugar Administrativo
Cod. 31. Dependencia
Cod.
Nivel Central
Ítem 32. Riesgos del procedimiento
Coordinación Penal
Cód.
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20
Deficiencia en los insumos de información del proceso 08 Deficiencias en la información de salida del procedimiento 19 Prescripción acción penal 24Firma directivo que aprueba
984. Apellidos y nombres: 985. Cargo: 1013. Rol del empleo: 990. Lugar administrativo: 992. Área: 989. Dependencia:
Guerrero Cárdenas Juan Carlos Subdirector Subdirector de Gestión de Representación Externa Nivel Central Subdirección de Gestión de Representación Externa Despacho
997. Fecha de aprobación:
2010
6
17
Valoración de Riesgos OperacionalesEspacio reservado para la DIAN
1387
Página: 1 de: Hoja 2
4. Número Formulario
Versión 2
Procedimiento 24. Nombre Id
Conductas Punibles en Materia Tributaria, Aduanera y Cambiaria
Ítem 33. Nombre del Riesgo Identificación y Valoración de Riesgos Cód 34. Tipo de Riesgo
Deficiencia en los insumos de información del proceso
35. Descripción del Riesgo
08
OPERATIVODificultad para obtener o acceder a la información necesaria, suficiente y apropiada requerida para desarrollar las actividades de los procedimientos.
Ítem 36. Causas del Riesgo 37. Consecuencias del Riesgo
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14
Desconocimiento del procedimiento por parte de quien entrega o recibe el Retrasos en el desarrollo de las actividades propias del procedimiento insumoInoportunidad o errores en la información remitida
Riesgo Inherente 38. Probabilidad 39. Impacto 40. Zona de riesgo
1
Ítem
Media
Moderado
41. Controles
Moderado
Controles 42. Tipo 43. Documentado 44. Aplicación 45. Mitigación 46. Frecuencia 47. Efectividad
1
Retroalimentar el acto administrativo que determina las actividades que deben cumplir las dependencias encargadas del envío deinsumos para la formulación de denuncias.
Preventivo
SI
SI
Alta
Trimestral
A
3
2
3
4
5
6
7
8
48. Efectividad total de los controles preventivos: 49. Efectividad total de los controles correctivos: Riesgo Residual 50. Probabilidad 51. Impacto 52. Zona de riesgo
A C
3,00 0,00
Baja
Moderado
Aceptable
1387
Valoración de RiesgosOperacionales
Espacio reservado para la DIAN
1387
Página: 2 de: Hoja 2
4. Número Formulario
Versión 2
Procedimiento 24. Nombre Id
Conductas Punibles en Materia Tributaria, Aduanera y Cambiaria
Ítem 33. Nombre del Riesgo Identificación y Valoración de Riesgos Cód 34. Tipo de Riesgo
Deficiencias en la información de salida del procedimiento
35. Descripción del Riesgo
19OPERATIVO
Posibilidad de que la información suministrada a los demás procesos y/o a los clientes internos y externos no cuente con los atributos de confidencialidad, integridad, disponibilidad, efectividad, eficiencia y confiabilidad establecidos por la Entidad.
Ítem 36. Causas del Riesgo 37. Consecuencias del Riesgo
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14
Inoportunidad o errores en la información deentrada del procedimiento
Resultados incompletos
Riesgo Inherente 38. Probabilidad 39. Impacto 40. Zona de riesgo
2
Ítem
Media
Moderado
41. Controles
Moderado
Controles 42. Tipo 43. Documentado 44. Aplicación 45. Mitigación 46. Frecuencia 47. Efectividad
1
Cruzar información del SEGG con los sisitemas de información Carrara Ferrajoli Verificar la actualización de los...
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