Conductas punibles en materia tributaria aduanera cambiaria

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Valoración de Riesgos Operacionales
Espacio reservado para la DIAN

1387
Hoja 1

4. Número Formulario

Versión 2

Ubicación en el mapa de procesos 29. Proceso Id 30. Subproceso Id

Gestión Jurídica
24. Procedimiento

Representación externa
Id

Conductas Punibles en Materia Tributaria, Aduanera y Cambiaria
Vigencia 25. Desde 27. No. Formulario Modificado

2010

6

1726. Hasta Ubicación en la estructura organizacional

28. Lugar Administrativo

Cod. 31. Dependencia

Cod.

Nivel Central
Ítem 32. Riesgos del procedimiento

Coordinación Penal
Cód.

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20

Deficiencia en los insumos de información del proceso 08 Deficiencias en la información de salida del procedimiento 19 Prescripción acción penal 24Firma directivo que aprueba

984. Apellidos y nombres: 985. Cargo: 1013. Rol del empleo: 990. Lugar administrativo: 992. Área: 989. Dependencia:

Guerrero Cárdenas Juan Carlos Subdirector Subdirector de Gestión de Representación Externa Nivel Central Subdirección de Gestión de Representación Externa Despacho
997. Fecha de aprobación:

2010

6

17

Valoración de Riesgos OperacionalesEspacio reservado para la DIAN

1387
Página: 1 de: Hoja 2

4. Número Formulario

Versión 2

Procedimiento 24. Nombre Id

Conductas Punibles en Materia Tributaria, Aduanera y Cambiaria
Ítem 33. Nombre del Riesgo Identificación y Valoración de Riesgos Cód 34. Tipo de Riesgo

Deficiencia en los insumos de información del proceso
35. Descripción del Riesgo

08

OPERATIVODificultad para obtener o acceder a la información necesaria, suficiente y apropiada requerida para desarrollar las actividades de los procedimientos.
Ítem 36. Causas del Riesgo 37. Consecuencias del Riesgo

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14

Desconocimiento del procedimiento por parte de quien entrega o recibe el Retrasos en el desarrollo de las actividades propias del procedimiento insumoInoportunidad o errores en la información remitida

Riesgo Inherente 38. Probabilidad 39. Impacto 40. Zona de riesgo

1
Ítem

Media

Moderado
41. Controles

Moderado
Controles 42. Tipo 43. Documentado 44. Aplicación 45. Mitigación 46. Frecuencia 47. Efectividad

1

Retroalimentar el acto administrativo que determina las actividades que deben cumplir las dependencias encargadas del envío deinsumos para la formulación de denuncias.

Preventivo

SI

SI

Alta

Trimestral

A

3

2

3

4

5

6

7

8

48. Efectividad total de los controles preventivos: 49. Efectividad total de los controles correctivos: Riesgo Residual 50. Probabilidad 51. Impacto 52. Zona de riesgo

A C

3,00 0,00

Baja

Moderado

Aceptable

1387

Valoración de RiesgosOperacionales
Espacio reservado para la DIAN

1387
Página: 2 de: Hoja 2

4. Número Formulario

Versión 2

Procedimiento 24. Nombre Id

Conductas Punibles en Materia Tributaria, Aduanera y Cambiaria
Ítem 33. Nombre del Riesgo Identificación y Valoración de Riesgos Cód 34. Tipo de Riesgo

Deficiencias en la información de salida del procedimiento
35. Descripción del Riesgo

19OPERATIVO

Posibilidad de que la información suministrada a los demás procesos y/o a los clientes internos y externos no cuente con los atributos de confidencialidad, integridad, disponibilidad, efectividad, eficiencia y confiabilidad establecidos por la Entidad.
Ítem 36. Causas del Riesgo 37. Consecuencias del Riesgo

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14

Inoportunidad o errores en la información deentrada del procedimiento

Resultados incompletos

Riesgo Inherente 38. Probabilidad 39. Impacto 40. Zona de riesgo

2
Ítem

Media

Moderado
41. Controles

Moderado
Controles 42. Tipo 43. Documentado 44. Aplicación 45. Mitigación 46. Frecuencia 47. Efectividad

1

Cruzar información del SEGG con los sisitemas de información Carrara Ferrajoli Verificar la actualización de los...
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