cuestionario general para auditoria

CUESTIONARIO GENERAL

Empresa: ______________________________
Auditor: ____________ Fecha: ___________ Reviso: ___________


1. ¿Qué tipo de empresa es?
Industrial: ________ Comercial:________ Servicio: _______

2. ¿Tipo de personalidad?
Personas físicas: _________ Personas morales: __________

3. ¿Cuál es la forma en que está constituida jurídicamente?
Sociedad Mercantil:______
Sociedad Cooperativa: ______
Asociación Civil: ________
Sociedad Civil: _________
Otras: _____

4. ¿Cuál es su objetivo?


5. ¿Cuál es su capital?
Social: _____ Contable:_____

6. ¿Cuál es el número de personal?
De Confianza: _______ Sindicalizados: _______
7. ¿Cuáles son los servicios que prestan?


8. ¿Cómo están estructurados los objetivos generales?9. ¿Están claramente definidos los objetivos generales?

10. ¿A qué tiempo fueron programados los objetivos generales?



11. ¿Cómo están estructuradas las políticas generales?


12.¿Están estipuladas claramente las políticas generales y se han dado a conocer a todos?


13. ¿Problemas especiales que la institución haya tenido durante los últimos 3 años?


14. ¿En basea que se ejecutan los programas?


15. ¿Se encuentran debidamente coordinados los programas?


16. ¿Se cuenta con un sistema de presupuesto?




17. ¿Se cuenta con un organigrama y en élse encuentran especificadas las funciones básicas de los trabajadores?

18. ¿Existe una línea de autoridad definida y de responsabilidad desde el director hasta el último de los trabajadores?19. ¿Existen relaciones adecuadas entre los diferentes departamentos?


20. ¿Se especifica clara y lógicamente las obligaciones de los puestos?

21. ¿Se cuenta con un manual de organización y seaplican en cada unidad administrativa y especifica claramente las funciones básicas?


22. ¿Cada jefe conoce claramente sus funciones, responsabilidades y la autoridad que tiene?

23. ¿Hay la...