DOF DISPOSICIONES CASAS DE BOLSA

PODER EJECUTIVO
SECRETARIA DE HACIENDA Y CREDITO PUBLICO
RESOLUCIÓN que modifica las Disposiciones de carácter general aplicables a las casas de bolsa e instituciones de crédito en materia de servicios de inversión.
Al margen un sello con el Escudo Nacional, que dice: Estados Unidos Mexicanos.- Secretaría de Hacienda y Crédito Público.
La Comisión Nacional Bancaria y de Valores con fundamentoen lo dispuesto por los artículos 138, fracción V; 171, fracciones II, VII, IX y X; 178; 190, último párrafo; 191; 200, fracción I, último párrafo; 203, primer párrafo; y 413 de la Ley del Mercado de Valores; 46, fracción IX; 53, primer párrafo y 81, primer párrafo de la Ley de Instituciones de Crédito, así como 4, fracciones XXXVI y XXXVIII, 16, fracción I y 19 de la Ley de la Comisión NacionalBancaria y de Valores, y
CONSIDERANDO
Que resulta conveniente efectuar algunas modificaciones a las disposiciones que rigen el actuar de las casas de bolsa e instituciones de crédito cuando proporcionen servicios de inversión a fin de otorgar seguridad jurídica y precisar que estas entidades financieras deberán cumplir con algunas obligaciones aun tratándose de clientes a los que no les resultanaplicables tales disposiciones, así como realizar otros ajustes en materia de comisiones, análisis de los productos financieros y reportes de carteras de inversión;
Que derivado de las continuas labores de supervisión de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores se estima necesario adicionar a los supuestos que actualizan conflictos de interés, la prestación de servicios de inversión asesorados sicomo resultado de ello, los clientes de las entidades financieras mantienen más de determinado porcentaje de una emisión de valores respecto de la cual se encuentren relacionados con el emisor o este sea la propia entidad financiera, y
Que se estima necesario efectuar otras precisiones para especificar los títulos opcionales respecto de los que se puede prestar el servicio de comercialización, asícomo para los conceptos a considerarse en el cálculo del rendimiento, ha resuelto expedir la siguiente:
RESOLUCIÓN QUE MODIFICA LAS DISPOSICIONES DE CARÁCTER GENERAL APLICABLES A LAS CASAS DE BOLSA E INSTITUCIONES DE CRÉDITO EN MATERIA DE SERVICIOS DE INVERSIÓN
ÚNICO.- Se REFORMAN los artículos 2, tercer párrafo y fracción I, primer párrafo; 7, último párrafo; 13, segundo párrafo; 15, segundopárrafo; 23, último párrafo; 33; 38; 47, primer párrafo y 48 primer párrafo; se ADICIONAN el artículo 41, con una fracción III, y se SUSTITUYEN los Anexos 3, 5, 14, 15, 17 y 18 de las “Disposiciones de carácter general aplicables a las casas de bolsa e instituciones de crédito en materia de servicios de inversión”, publicadas en el Diario Oficial de la Federación el 24 de abril de 2013, actualizadascon las reformas publicadas en el propio Diario el 11 de julio y 23 de septiembre de 2013 y 28 de marzo y 30 de junio de 2014, para quedar como sigue:
“ÍNDICE
TÍTULOS PRIMERO a SEXTO . . .
ANEXOS 1 y 2 . . .
ANEXO 3 Elementos para determinar el perfil del producto financiero en servicios de inversión asesorados
ANEXO 4 . . .
ANEXO 5 Valores objeto de comercialización o promoción
ANEXOS 6 a 13 . ..
ANEXO 14 De los conflictos de interés
ANEXO 15 Información adicional que contendrán los estados de cuenta de las casas de bolsa
ANEXO 16 . . .
ANEXO 17 Reportes regulatorios de servicios de inversión (Cartera de valores)
ANEXO 18 Datos del responsable del envío y calidad de la información por SITI (Capturar los datos de la persona que va a proporcionar por el sistema la información, a esa personase le asignarán las claves de acceso)
ANEXOS 19 a 20 . . .”
“Artículo 2.- . . .
. . .
Las presentes disposiciones no resultarán aplicables cuando las Entidades financieras proporcionen Servicios de inversión a los clientes que se señalan en las fracciones I a V siguientes, por lo que para efectos de su perfil en la prestación de Servicios de inversión asesorados se entenderá que cuentan con la...