Estrella Sol

Alvarado_Rivas_Jose_T12_11S

El tema del trabajo es la realización de una auditoría a cinco procedimientos del Sistema de Gestión de TOT, utilizando las normas UNE-EN-ISO 9001:2008, UNE-EN-ISO 14001:2004 y OHSAS 18001:2007 como criterio de auditoría. Los procedimientos a auditar son:
Procedimiento de control de la documentación
Procedimiento de compras y subcontratación
Procedimiento deevaluación de riesgos
Procedimiento de identificación de aspectos ambientales
Procedimiento de auditorías internas

Para la realización del mismo, el alumno aplicará los conocimientos obtenidos en los aspectos teóricos y prácticos estudiados en la Materia.
El alumno detectará los incumplimientos, elaborando un documento en el que se reflejen utilizando la siguiente tabla (se incluirán tantastablas como sea necesario, por orden de aparatado de la norma).

Nº NC:

APDO. NORMA:
EVIDENCIA: Recopilación de hechos (ej.: no se establece quien aprueba los documentos de su uso)
HALLAZGO: Redacción formal de la NC (ej.: El laboratorio no ha establecido la responsabilidad de la aprobación de los documentos antes de su puesta en uso)


1. INCUMPLIMIENTOS EN EL PROCEDIMIENTO DE CONTROL DELA DOCUMENTACIÓN

Nº NC: 01

APDO. NORMA:
3. Términos y definiciones (ISO 9001:2008)
3. Definiciones (ISO 14001:2004)
3.Defiiniciones (OHSAS 18001:2007)
EVIDENCIA: No hay un apartado dedicado a los términos y definiciones.
HALLAZGO: No se encuentran desarrollados los términos y definiciones de la norma, que permiten una mejor comprensión del procedimiento.

Nº NC: 01

APDO. NORMA:4.2.1. Generalidades (ISO 9001:2008)
4.2.4. Control de los registros (ISO 9001:2008)
4.4.4. Documentación (ISO 14001:2004)
4.5.4. Control de los registros (ISO 14001:2004)
4.4.4. Documentación (OHSAS 18001:2007)
4.5.4. Control de los registros (OHSAS 18001:2007)
EVIDENC2IA: No se establecen registros (apartado 3.1 DOCUMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN).
HALLAZGO: En el listado de los documentosdel Sistema de Gestión no se encuentra evidencia del establecimiento de registros requeridos por la normativa.

Nº NC: 03

APDO. NORMA:
4.2.3. Control de los documentos (ISO 9001:2008)
4.4.5. Control de los documentos (ISO 14001:2004)
4.4.5. Control de los documentos (OHSAS 18001:2007)
EVIDENCIA: No se establece quién es la persona encargada de la recepción de la correspondencia (apartado3.2 RECEPCIÓN DE CORRESPONDENCIA).
HALLAZGO: La organización no ha establecido quién es la persona responsable de la recepción de la correspondencia.


Nº NC: 04

APDO. NORMA:
4.2.3. Control de los documentos (ISO 9001:2008)
4.4.5. Control de los documentos y datos (ISO 14001:2004)
4.4.5. Control de los documentos y datos (OHSAS 18001:2007)
EVIDENCIA: No se establece quién es la personaencargada de expedir la correspondencia (apartado 3.2 SALIDA DE CORRESPONDENCIA).
HALLAZGO: La organización no ha establecido quién es la persona responsable de expedir la correspondencia.

Nº NC: 05

APDO. NORMA:
4.2.3. Control de los documentos (ISO 9001:2008)
4.4.5. Control de los documentos (ISO 14001:2004)
4.4.5. Control de los documentos (OHSAS 18001:2007)
EVIDENCIA: No seestablece un procedimiento documentado sobre el control de las fichas legislativas (apartado 3.3 Elaboración, revisión y aprobación de documentos. FICHAS LEGISLATIVAS).
HALLAZGO: La organización no ha establecido un procedimiento documentado para la definición de los responsables de elaborar, revisar y aprobar las fichas legislativas.

Nº NC: 06

APDO. NORMA:
4.2.3. Control de los documentos (ISO9001:2008)
4.4.5. Control de los documentos (ISO 14001:2004)
4.4.5. Control de los documentos (OHSAS 18001:2007)
EVIDENCIA: No se establece el responsable de la revisión y/o aprobación de documento (apartado 3.3 ELABORACIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN DE DOCUMENTOS).
HALLAZGO: La empresa no ha indicado el responsable de la revisión y/o aprobación de documentos.


Nº NC: 07

APDO. NORMA:...