Evaluacion preliminar de auditoria

ORGANIZACION |
Nº | DESCRIPCION | SI | NO | OBSERVACION |
1 | ¿Tiene la organización una misión definida, socializada y aprobada? | x | | cuenta con una misión actualizada y aprobada por la gerencia ubicada en varias áreas de empresa para su visualización |
2 | ¿Tiene la organización políticas definidas y aprobadas? | | x | Las políticas son impuestas verbalmente por gerencia y elpersonal autorizado (admón. y contador) |
3 | ¿Cuenta la organización con un organigrama definido? | x | | Al igual que la misión el organigrama está claramente definido y ubicada en varias áreas de la empresa para su visualización |
4 | ¿Cuenta la empresa con un reglamento interno? | | x | Las reglas son impuestas por el gerente dependiendo la situación y se pasan por escrito al empleado pero notiene un reglamento definido |
5 | ¿Tiene la organización manual de funciones y procedimientos definidos y socializados? | | x | Las funciones de cada quien son las exigidas por el puesto y en varios casos un empleado hace funciones de otras áreas que no corresponden |
6 | ¿Cuenta la empresa con un sistema de señalización adecuada? | | x | Hay algunas áreas señalizadas, como es gerencia,cartera, baños y cafetería pero el resto de señalizaciones como salida de emergencia y otras oficinas no están |
7 | ¿Cuenta la empresa con un comité paritario y ha sido socializado? | | x | No hay comité paritario por lo que no hay capacitaciones de empleados ni ninguna actividad que aporte a este comité |
8 | ¿Cuenta la organización con objetivos corporativos claramente definidos? | | ||
9 | ¿Cuenta la empresa con un sistema de seguridad adecuado? | | x | No hay control en la seguridad, no hay vigilantes ni de día ni de noche, los mismos empleados se encargan de velar por la seguridad de la empresa. solo hay alarma |
10 | ¿Cuenta la organización con oficina de talento humano y administra el personal bajo sistema de meritos y sanciones? | | x | La administración es laencargada del personal, no hay sistema de meritos y sanciones, en caso de memorandos solo gerencia los autoriza y nunca se ven los meritos de los empleados |
11 | ¿Cuenta la organización con modernos sistemas de información y comunicación? | x | | A pesar que posee algunos computadores obsoletos, la empresa cuenta con un buen programa contable, una buena planta telefónica, servidor e internetrápida y personal calificado en esta área |
12 | ¿Se encuentra el negocio legamente registrado en cámara de comercio? | x | | La empresa cuenta con certificado de cámara de comercio actualizado |
13 | Se encuentra la organización inscrita en las entidades seguridad social | x | | La empresa maneja varias eps y todos los empleados están afiliados |
14 | Tiene la organización inscrito los librosde contabilidad en la DIAN y Cámara de Comercio | x | | Todos los libros reposan en cámara de comercio y en la empresa se guarda copia |
15 | ¿Cuenta la organización con un Software contable y manuales de procedimientos | x | | Afortunadamente la empresa tiene un software contable, el cual recibe asesoría, tiene un servidor para mejores resultados y guarda copias de seguridad semanalmente |16 | Cuenta la organización con planes estratégicos para el logro de Misión | | x | Esporádicamente se hacen reuniones y en estas el gerente motiva al empleado para el logro de la misión pero no existe un plan como tal |
17 | Posee la organización objetivos, metas, estrategias y políticas coherentes claramente comunicadas | | x | Los objetivos, las metas , las estrategias y las políticas sonimpuestas dependiendo la situación y así mismo son cambiantes |
18 | Se anticipa y controla la organización las acciones y reacciones de los competidores en el mercado | x | | La empresa de acuerdo a la competencia busca mantener y aumentar los clientes a través de un buen servicio |
19 | Refleja el organigrama la estructura más conveniente para la empresa | x | | El organigrama está bien...