hojas de trabajos

I.

FORMATO PARA EL PLAN DE LAS AUDITORIAS INTERNAS

DEPENDENCIA O PROCESO AUDITADO: Personería Municipal
RESPONSABLE DEL PROCESO O DEPENDENCIA: Policarpo González Gómez
AUDITOR PRINCIPAL: Esther Adriana Díaz Ossa
FECHAS DE REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA: Junio 30 de 2011.
FECHA DE PRESENTACIÓN DEL INFORME: en borrador junio 30 de 2011.

1. OBJETO DE LA AUDITORÍA
Establecer la planeación,desarrollo ejecución seguimiento y evaluación de los programas en
intervenciones ante juzgados, actuaciones Administrativas y recepción en direccionamiento que
en cumplimiento de su misión se ejecutan para beneficio de los ciudadanos de Tabio
2. ALCANCE DE LA AUDITORÍA
Verificar el cumplimiento de los procesos y procedimientos, corregir actualizar y/o modificar
aquellos que en la actualidadno se ajustan a la secretaria e integrar los cambios del sistema de
gestión de calidad
3. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Libro de correspondencia recibida se lleva de acuerdo con la información de archivo
Libro de radicación de procesos disciplinarios
Tablas de retención documental
Libro de despachos comisorios
4. LOGÍSTICA DE LA AUDITORÍA
Inicia el 30 de junio de 2011 a las 9:00 a.m y finalizaa las 10:30 a.m en la secretaria de la
personería.
5. EQUIPO DE AUDITORÍA
Esther Adriana Díaz Ossa
Luz Angela Torres Mora
6. FUNCIONARIOS ENTREVISTADOS
Policarpo González Gómez
Olga Lucia Pineda Medina
7. PLAN DE ACTIVIDADES
FECHA:
HORA

SUBPROCESO

NUMERAL

AUDITOR

AUDITADO

9:00 a.m
8. APROBACIÓN

_______________________
AUDITOR PRINCIPAL_________________________________________
JEFE PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA

II. FORMATO PARA EL ACTA DE REUNIÓN DE APERTURA AUDITORIA INTERNA

PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA: Personería Municipal
RESPONSABLE DEL PROCESO O DEPENDENCIA: Policarpo González Gómez
AUDITOR PRINCIPAL: Esther Adriana Díaz Ossa
Fecha: junio 30 de 2011
Hora de inicio: 9:00 a.m Hora de terminación: 10:30 a.m
Lugar: Personería Municipal
1.Asistencia.
La reunión de Apertura contó con la asistencia de los siguientes funcionarios:
Por parte de la Empresa o Proceso Auditado:
Policarpo González Gómez
Olga Lucia Pineda Medina
Por parte del Equipo de Auditoría:
Esther Adriana Díaz Ossa
Luz Angela Torres Mora
Presentación.
El auditor principal realizó la presentación de cada uno de los integrantes del equipo de
Auditoría. Eljefe del proceso llevó a cabo la presentación de los funcionarios que
participarán en la Auditoría. Luego se explicó por parte del auditor principal el contenido
del plan de trabajo en cuanto a los horarios de trabajo, responsables de las distintas
actividades, ejecución de reuniones diarias de seguimiento para evaluar avance del
trabajo e informar ajustes a la programación.
2. Propósito yobjetivos de la auditoría: el auditor principal explicó a los asistentes
el propósito principal de las auditorias a realizar, consistente en los siguientes cinco
objetivos:
•
•
•
•
•

Demostrar la conformidad del sistema de gestión auditado
Identificar fortalezas del sistema de gestión
Dar recomendaciones que propicien el mejoramiento del sistema de gestión
Identificar riesgos que no estánen el alcance del sistema de gestión
Levantar, si es del caso, en última instancia no conformidades del sistema

3. Reunión de cierre e informe de auditoría.
El día 30 de 06 a las 10:30 a.m se realizará la reunión de cierre para presentar los
hallazgos y el informe definitivo se entregará el día 15 julio de 2011.
Responsable del proceso auditado:
DOCTOR POLICARPO GONZÁLEZ GÓMEZ

III.FORMATO PARA CONTROLAR EL REGISTRO DE LA ASISTENCIA A LA
REUNIÓN DE APERTURA

PROCESO O DEPENDENCIA AUDITADA: Personería Municipal
RESPONSABLE DEL PROCESO O DEPENDENCIA: Policarpo González Gómez
AUDITOR PRINCIPAL: Esther Adriana Díaz Ossa

Nombres y Apellidos

Documento de
Identidad

Cargo

Policarpo González
Gómez

80.351.050

Personero

Olga Lucia Pineda Medina

20.983.559...