Informe de auditoria

INFORME DE AUDITORÍA
Informe de auditoría No.: AU-07/09 Fecha del informe: 28 agosto 2009
Fecha de auditoría: 24 al 28 de agosto 2009 Norma: ISO 9001-2008
Tipo de auditoría: Interna/Anual

La presente auditoría ha sido solicitada por la Alta Dirección, quien definió los objetivos y alcance de la misma. Por lo anterior, se le reconoce como el cliente de la misma.

1. Objetivo deauditoría
Verificar la implementación y eficacia de los procesos del SIGC.
2. Alcance de la auditoría
Procesos declarados en el SIGC.

3. Verificaciones realizadas
Por medio de entrevistas, encuestas y revisión documental se procedió a verificar el cumplimiento de los criterios de la auditoría en los procesos y áreas bajo alcance de la misma.

Para la identificación de hallazgos de conformidady, en su caso establecer y calificar las No conformidades encontradas, el equipo auditor utilizó los siguientes criterios:

• Documentación vigente del SIGC.
• Norma ISO 9001:2008

4. Conclusiones
La Universidad de Quintana Roo cuenta con un sistema de gestión de calidad implantado y documentado, el cual demuestra evidencia de su operación, sin embargo, no se encuentra evidencia documentalsuficiente de que la Alta Dirección:

• Evalúe las necesidades y adopte las acciones para asegurarse de que las no conformidades no vuelvan a ocurrir o se implementen avances substanciales.
• Promueva en la Comunidad Universitaria (docentes y administrativos) un sentido de pertenencia, orgullo y satisfacción hacia el sistema. Por el contrario se visualiza como una carga adicional de trabajo. Seconsidera que la actualización de sus procesos y la mejora continua está a cargo del Responsable del SIGC y no del dueño del proceso.
• Prevalece la costumbre de que personal continúa otorgando los servicios y productos basados en su experiencia, responsabilidad y conocimientos, independientemente de lo declarado en el SIGC.
• Se asegure que exista un plan permanente de capacitación dirigido alpersonal, sin importar si son o no dueños de procesos.
• Se asegure que los dueños de procesos consideren como su responsabilidad la actualización de la información declarada en el SIGC.
• Se asegure que el SIGC funciona como una “herramienta” para el adecuado cumplimiento de las funciones, aún cuando existan cambios en las áreas, es decir, los procesos deben ser las guías para la operacióninstitucional.
• Se asegure que la actualización de la información en el SIGC, comunicada por cada área, sea incorporada en tiempo forma por el Departamento de Organización y Métodos.
• Se asegure que los dueños de los procesos otorguen la importancia a las auditorías internas de calidad y participen respetando la agenda documentada con plena anterioridad. Y evitar que concurran eventosimportantes como capacitación y realización del POA 2010 , evaluación de Modelo Educativo…
• Debe asegurarse que los Auditores Internos dispongan de todos los recursos necesarios y facilidades para el correcto cumplimiento de sus funciones.
• Debe asegurarse que la información generada en la Alta Dirección descienda a todos los niveles, utilizando una comunicación asertiva y formal.
• Debe asegurarseque los Círculos de Calidad estén operando.

5. Anexos:
Resumen de No Conformidades
Agenda de trabajo
Equipo de Auditores

PARA PODER CONOCER EL CONTENIDO DE ESTE INFORME SE NECESITA PERMISO
DEL CLIENTE DE LA AUDITORÍA.

ANEXO I
Resumen de No Conformidades

NO. TIPO DE HALLAZGO DESCRIPCIÓN DEL HALLAZGO CRITERIO UTILIZADO
1 No Conformidad Mayor
No se realiza el seguimiento a lasobservaciones de las auditorías anteriores. • No en todos los casos se encuentra evidencia documental que sustente el cumplimiento del plan de acciones correctivas de las auditorías anteriores. Ejemplo: Departamento de Organización y Métodos, DCI, DCSEA, DCPH, DDS, Planeación, DAF, Cómputo y SG.
ISO 9001:2008
4.2.4.
8.5.1; 8.5.2 y 5.1d

2 No Conformidad Mayor:
No existe una metodología...