Instituciones financieras no bancarias

Solo disponible en BuenasTareas
  • Páginas : 7 (1540 palabras )
  • Descarga(s) : 0
  • Publicado : 23 de marzo de 2011
Leer documento completo
Vista previa del texto
Instituciones financieras no bancarias
Los intermediarios del mercado de valores
Las instituciones reconocidas en la Ley del Mercado de Valores (la Ley), como intermediarios del mercado de valores son:
* Las casas de bolsa
* Las instituciones de crédito
* Las sociedades operadoras de sociedades de inversión y las administradoras de fondos para el retiro
* Lassociedades distribuidoras de acciones de sociedades de inversión y entidades financieras autorizadas para actuar con el referido carácter de distribuidoras
*Las casas de bolsa*
* Las casas de bolsa son sociedades anónimas dedicadas a la intermediación con valores, lo que comprende el poner en contacto a oferentes y demandantes de valores, así como  ofrecer y negociar valores por cuentapropia o de terceros en el mercado primario o secundario.
 Para organizarse y operar como casa de bolsa se requiere autorización de la CNBV.
Principales actividades de las casas de bolsa:
* Las casas de bolsa apoyan al financiamiento de las empresas al brindarles asesoría para la emisión de títulos y participando en las ofertas públicas como colocador de los mismos o como representantescomunes de los tenedores de valores. 
* Liquidez a los títulos, manteniendo posturas de compra y venta.
* Brindan servicios como la administración de carteras den valores, lo que incluye la toma decisiones de inversión a nombre y por cuenta de sus clientes; la elaboración de análisis de valores y emisión de recomendaciones de inversión; y pueden actuar como fiduciarias, administrador yejecutor de prendas bursátiles, así como distribuidoras de acciones de sociedades de inversión.
* Ofrecer a su clientela incluyen también derivados, divisas y metales amonedados.
* Las actividades permitidas a las casas de bolsa son establecidas por la Ley del Mercado de Valores.
*Obligaciones de las casas de bolsa que operan por cuenta de* *terceros*
* Las casas de bolsa que operan anombre del público inversionista, tienen que cumplir con diversas obligaciones establecidas en Ley, entre las más importantes se encuentran: definir el perfil de riesgos del inversionista, proporcionar a sus clientes información respecto a productos y servicios ofrecidos así como utilizar los servicios de apoderados autorizados para celebrar operaciones con el público.
*Apoderados para celebraroperaciones con el público*
* Un apoderado es una persona física autorizada por la CNBV, que cuenta con poder de algún intermediario del mercado de valores para celebrar operaciones con el público en cumplimiento de contratos de intermediación bursátil, fideicomisos, mandatos o comisiones, así como contratos de depósito y administración de valores, que los clientes tengan celebrados con elintermediario.
*Autorización de apoderados*
* Para recibir la autorización, los aspirantes a apoderados deben acreditar contar con calidad técnica, honorabilidad e historial crediticio satisfactorio, lo cual es verificado por un organismo autorregulatorio reconocido por la CNBV. Actualmente la asociación autorizada para realizar estas funciones es la Asociación Mexicana de IntermediariosBursátiles (AMIB).
*Perfil del inversionista*
* Las casas de bolsa deben identificar los objetivos de inversión de sus clientes y definir sus perfiles de riesgo tomando en cuenta su conocimiento y experiencia financiera, su historial en el manejo de la cuenta, su horizonte de inversión, su situación financiera, así como las restricciones establecidas por el propio cliente.

Sociedades de InversiónLas sociedades de inversión son instituciones que tienen por objeto la adquisición y venta de Activos Objeto de Inversión con recursos provenientes de la colocación de las acciones representativas de su capital social entre el público inversionista, así como la contratación de los servicios y la realización de las demás actividades previstas en la Ley de Sociedades de Inversión (LSI).
Por...
tracking img