iso 9001-2008

AUDITORIA INTERNA
1.

Código:
SGI-P-02-11
Versión: 05
Fecha:
06/10/2010
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OBJETIVO
Establecer las actividades a seguir para la realización de las Auditorías Internas del Sistema de
Gestión Integrado.

2.

ALCANCE
Este procedimiento es de aplicación al Sistema de Gestión Integrado de la empresa (Sistema de
Gestión de la Calidad, Sistema de Gestión de Seguridad ySalud Ocupacional, Sistema de
Gestión Ambiental y Sistema de Gestión en Control y Seguridad BASC).

3.

DOCUMENTOS DE REFERENCIA
Acciones Correctivas y/o Preventivas (SGI-P-02-10)

4.

DEFINICIONES
4.1 Auditor: persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría.
4.2 Auditor Líder: auditor que lidera un equipo auditor.
4.3 Auditoria Interna (auditorias de primera parte): Procesosistemático, independiente y
documentado para obtener evidencias de auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de
determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría.
4.4 Evidencia de auditoría: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que
son pertinentes para los criterios de la auditoría y que son verificables.

5.

RESPONSABILIDAD
ElRepresentante del Sistema de Gestión Integrado es el responsable de la elaboración del
Programa Anual de Auditorías Internas. Asimismo, es el responsable de la selección del auditor líder
y de los auditores internos quienes tendrán a cargo la ejecución de la auditoría interna.
El Responsable del Sistema de Gestión Integrado también es responsable del llenado y control de
los registros “AccionesCorrectivas/Preventivas”, “Control de Acciones Correctivas/Preventivas”,
“Seguimiento de Observaciones y Oportunidades de Mejora”.

6.

DESARROLLO
Actividad

Descripción

Planificación de la
auditoría interna

El Representante del Sistema de Gestión Integrado
deberá elaborar un Programa Anual de Auditorías (SGIF-02-11-01). Se programarán tomando en cuenta el
estado y la importanciade los procesos, los resultados
de la valoración del riesgo de las actividades de la
Organización, la importancia
ambiental de las
operaciones implicadas y las áreas a auditar, así
como los resultados de las auditorías previas y las
cláusulas de las normas de acuerdo al “Anexo A”.
Estas auditorías se realizarán cubriendo todos los
requisitos que las normas exigen. El programa deberá
seraprobado por el Gerente General, el mismo se
publicará en la página web.

Registro

Programa Anual de
Auditorías (SGI-F02-11-01)

AUDITORIA INTERNA

Actividad

Código:
SGI-P-02-11
Versión: 05
Fecha:
06/10/2010
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Descripción

Registro

El Representante de la Dirección del Sistema de
Gestión Integrado será el responsable de organizar y
designar el personal que vaa realizar la auditoría. Los
equipos organizados pueden estar conformados por
personal interno o externo que tengan calificación
apropiada para realizar auditorías y que no corresponde
a su propia función.
Los requisitos para la calificación de auditores son los
siguientes:
Auditores internos: Si es interno haber llevado un
curso de auditores internos dictado por una
institución externao persona acreditada.
Con conocimientos de las normas a auditar.

Selección de
auditores

Auditores externos: Si es externo, haber aprobado
un curso de auditores internos y tener experiencia de
ejecución mínima de una auditoria en las normas a
auditar en una empresa externa.
Con conocimientos de las normas a auditar.
Auditor líder: si es externo, haber aprobado un curso
de auditoresinternos y tener experiencia de
ejecución mínima de dos auditorias en las normas a
auditar en alguna empresa externa. Si es interno,
cumplir con el requisito de auditor y tener experiencia
mínima de ejecución de una auditoría en la norma a
auditar.

Preparación de la
auditoria

Análisis de
Riesgo de la
Actividad

Ejecución de la
auditoría interna

Responsabilidades del Auditor...