Lavadode activos

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ACTIVIDAD MODULO III
ACTIVIDAD III

 1. De acuerdo a las lecturas realizadas y los ejercicios del modulo III, enumere como mínimo cinco controles que existen o usted dispondría en su lugar detrabajo para evitar que llegue un cliente o una persona con el fin de lavar activos.

2. Explique cuales son las operaciones sospechosas y a quien se le deben reportar
3. Explique que es la listaClinton y porque ingresan allí empresas o personas
DESARROLLO ACTIVIDAD MODULO III

1. Que los empleados tengan un completo conocimiento del manual SIPLA y/o SARLAFT con el fin de que eviten que sucompañía sea utilizada para el lavado de activo y la financiación del terrorismo
2. Conocer el cliente, el mercado donde se desempeña,la actividad económica que realiza,
3. Verificar losdatos personales: domicilio, centrales de riesgos, referencias personales, y comerciales
4. En la compañía donde laboro tenemos en cuenta verificar las cedulas de las personas que retiran giros endata crédito así nos damos cuenta por la fecha de expedición si la cedula es falsa o no
5. Otra forma que usamos es diligenciar una apertura de cuenta allí queda plasmado su patrimonio, los ingresosmensuales, y para que utilizara los recursos de los giros recibidos,tambien esta información es verificada por un departamento especial que solo se dedica a esta tarea,y esta información seactualiza cada 6 meses de acuerdo al cliente.

Así mismo es necesario que todos los funcionarios de la entidad conozcan el riesgo del lavado de activos y tengan códigos de conductas que les permitandenunciar situaciones que sean inusuales y pongan en riesgo la empresa y sobre todo que observen constantemente el entorno de la entidad, y su relación con los clientes debe ser solo laborar.

2.Las operaciones sospechosas son aquellas no usuales que por sus características conllevan a presumir que su objeto puede ser encubrir u ocultar el origen ilícito de bienes o el de servir como medio...
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