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CIRCULAR Nº 0040
REF: Art. 2° letra f) Ley Nº 19.913
MATERIA: Instrucciones para registrarse en
la UAF y para el envío de Reportes de
Operaciones Sospechosas (ROS) y Registro de
Operaciones enEfectivo (ROE)
Santiago, 22 de septiembre de 2008

A: Personas naturales y jurídicas señaladas en el artículo 3º de la Ley Nº 19.913:
Usuarios de zonas francas.
La Ley N° 19.913 publicada en elDiario Oficial el 18 de diciembre de 2003 creó la Unidad
de Análisis Financiero y estableció que ésta tiene como objetivo el prevenir e impedir la
utilización del sistema financiero y de otrossectores de la economía para la comisión del
delito de lavado o blanqueo de activos.
La referida Ley señala en su artículo 3° que “Las personas naturales y las personas jurídicas
que se señalan acontinuación [entre las cuales se encuentran los usuarios de zonas francas]
estarán obligadas a informar sobre los actos, transacciones u operaciones sospechosas que
adviertan en el ejercicio de susactividades”, señalando también que se entiende por
operación sospechosa “todo acto, operación o transacción que, de acuerdo con los usos y
costumbres de la actividad de que se trate, resulte inusual ocarente de justificación
económica o jurídica aparente, sea que se realice en forma aislada o reiterada.”
Así también, el artículo 5° de la Ley N° 19.913 dispone que “Las entidades descritas en elartículo 3° deberán además mantener registros especiales por el plazo mínimo de cinco
años, e informar a la Unidad de Análisis Financiero cuando ésta lo requiera, de toda
operación en efectivo superiora cuatrocientas cincuenta unidades de fomento o su
equivalente en otras monedas.”
Por la presente circular se informa que para el envío de los Reportes de Operaciones
Sospechosas (ROS) y de losRegistros de Operaciones en Efectivo (ROE), la Unidad de
Análisis Financiero (UAF) ha desarrollado y puesto en operación un sistema de transmisión
segura cuyo acceso se encuentra disponible en la...