Manual De Custodia De Valores

MANUAL DE CUSTODIA DE VALORES

MANUAL DE CUSTODIA DE VALORES
BOLSA ELECTRONICA DE CHILE, BOLSA DE VALORES

APROBADO MEDIANTE OFICIO Nº 01598
DE FECHA 12 DE MARZO DE 1999

2

INDICE
MANUAL DE CUSTODIA DE VALORES

1

TITULO 1:

4

CUSTODIA DE VALORES.

CAPITULO 1:

REGISTROS.

4

CAPITULO 2:

NORMAS, PROCEDIMIENTOS E INFORMES DE CONTROL PERIODICOS.

4

CAPITULO 3:CONCILIACION Y CIRCULARIZACION

6

CAPITULO 4:

SEGURO INTEGRAL.

7

CAPITULO 5:

INCORPORACION DE LA CUSTODIA Y LIQUIDACION DE LAS OPERACIONES
A TRAVES DEL DEPOSITO CENTRAL DE VALORES (DCV).

CAPITULO 6:
TITULO 2:

8

EXIGENCIAS DEFINIDAS PARA LOS CORREDORES.

8

ADMINISTRACION DE CARTERA.

8

ANEXO Nº 1

9

ANEXO Nº 2

10

ANEXO Nº 3

11

ANEXO Nº 416

ANEXO Nº 5

17

ANEXO Nº 6

18

ANEXO Nº 7

19

ANEXO Nº 8

20

3

TIT ULO 1:

CUST ODIA DE VALORES.

CAPITULO 1: REGISTROS.
Los registros mínimos obligatorios que deberán mantener los corredores que ofrezcan a sus
clientes el servicio de Custodia de Valores, serán los siguientes:
1)

Registro de Custodia.
El Registro de Custodia que debe mantener el corredorcorresponderá al exigido por la
Circular Nº 1177 de la Superintendencia de Valores y Seguros (Anexos Nºs. 7 y 8).

2)

Formularios de Depósito y Retiro de Valores en Custodia.
El corredor cada vez que reciba o entregue valores en custodia deberá emitir un
comprobante de depósito o retiro que incluya el detalle de los valores recibidos o
entregados, debidamente firmado por el corredor y elcliente.
En las operaciones de compra o venta realizadas para un cliente con custodia, el corredor
podrá sustituir los formularios de depósito o retiro por la factura de compraventa respectiva.
Se acompañan Anexos Nºs. 1 y 2 con la información mínima que deben contener los
formularios de ingreso y retiro de valores en custodia.

3)

Contrato de Custodia.
El corredor deberá mantener unContrato de Custodia con todos los clientes que
mantengan valores a su nombre, cuyo modelo con el contenido mínimo se establece en el
Anexo Nº 3.

Plazo: La implementación de estas medidas será dentro de un plazo de 6 meses contados desde
la fecha de aprobación por la Superintendencia de Valores y Seguros de esta normativa. Sin
perjuicio de lo anterior, en el caso específico del Contrato deCustodia, para los clientes nuevos el
plazo será de 3 meses y para los actuales clientes el plazo mínimo será de 6 meses, ambos plazos
contados desde la fecha aprobación por dicho Servicio, antes indicada.
CAPITULO 2: NORMAS, PROCEDIMIENTOS E INFORMES DE CONTROL PERIODICOS.

Los corredores que proporcionen servicios de custodia de valores a sus clientes deberán cumplir
con las siguientes normas,procedimientos y controles mínimos:
1)

Mantener actualizados los antecedentes de los clientes en custodia. Para este efecto,
deberán exigir a sus clientes que oportunamente les proporcionen la información que
les permita cumplir con esta materia.

4

2)

Exigir original o certificación notarial de los documentos presentados por los clientes,
dejando fotocopia de los mismos (poderes,cédula de identidad, certificados, etc.)

3)

Informar a la Bolsa de inmediato cualquier hecho y/o circunstancia relevante que
pudiera afectar patrimonialmente a la corredora (cheques protestados, fraudes con la
custodia, etc.).

4)

Emisión de cheques y vales vista nominativos a nombre del cliente.

5)

Actualización diaria del Registro de Custodia de clientes (Anexos Nºs. 7 y 8).6)

Enviar mensualmente cartolas a los clientes que hayan tenido movimientos en el mes,
y por lo menos una vez al año para aquellos clientes que no hayan registrado
movimientos en el año.

7)

Establecer procedimientos que permitan a la administración superior tomar
conocimiento de la devolución de traspasos por las compañías emisoras.

8)

Establecer procedimientos de control por...