Ntc iso 19011-2011

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PROYECTO DE
NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

DE 132/09

CONTENIDO
Página
INTRODUCCIÓN

1.

OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN

2.

REFERENCIAS NORMATIVAS

3.

TÉRMINOS Y DEFINICIONES

4.

PRINCIPIOS DE AUDITORÍA

5.

GESTIÓN DE UN PROGRAMA DE AUDITORÍA

5.1

GENERALIDADES

5.2

ESTABLECIMIENTO DE LOS OBJETIVOS DE UN PROGRAMA
DE AUDITORÍA

5.3

ESTABLECIMIENTO DELPROGRAMA DE AUDITORÍA

5.4

IMPLEMENTACIÓN DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA

5.5

SEGUIMIENTO DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA

5.6

REVISIÓN Y MEJORA DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA

6.

REALIZACIÓN DE UNA AUDITORÍA

6.1

GENERALIDADES

6.2

INICIO DE LA AUDITORÍA

6.3

PREPARACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE AUDITORÍA

6.4

REALIZACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DE LA AUDITORÍA

6.5

PREPARACIÓN YDISTRIBUCIÓN DEL INFORME DE LA AUDITORÍA

PROYECTO DE
NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

DE 132/09

Página

7.

COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE LOS AUDITORES

7.1

GENERALIDADES

7.2

DETERMINACIÓN DE LA COMPETENCIA DEL AUDITOR PARA
CUMPLIR LAS NECESIDADES DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA

7.3

ESTABLECIMIENTO DE LOS CRITERIOS DE EVALUACIÓN DEL AUDITOR

7.4

SELECCIÓN DEL MÉTODO DEEVALUACIÓN DEL AUDITOR APROPIADO

7.5

REALIZACIÓN DE LA EVALUACIÓN

7.6

MANTENIMIENTO Y MEJORA DE LA COMPETENCIA DEL AUDITOR

ANEXOS
ANEXO A (Informativo)
ORIENTACIÓN Y EJEMPLOS ILUSTRATIVOS DE LOS CONOCIMIENTOS
Y HABILIDADES DE LOS AUDITORES ESPECÍFICOS DE LA DISCIPLINA
ANEXO B (Informativo)
ORIENTACIÓN ADICIONAL PARA AUDITORES PARA PLANIFICAR
Y REALIZAR AUDITORÍAS

FIGURAS
Figura1. Diagrama de flujo para la gestión de un programa de auditoría
Figura 2. Actividades típicas de auditoría
Figura 3.Visión general del proceso de recopilación y verificación
de información

TABLAS
Tabla 1. Alcance de esta Norma Internacional y su relación con
la Norma ISO/IEC 17021:2011
Tabla 2. Métodos de evaluación posibles

PROYECTO DE
NORMA TÉCNICA COLOMBIANA

DE 132/09INTRODUCCIÓN
Desde la publicación de la primera edición de esta Norma Internacional en 2002, se han
publicado varias normas nuevas de sistemas de gestión. Como resultado, ahora existe la
necesidad de considerar un alcance más amplio de la auditoría de los sistemas de gestión, así
como de proporcionar una orientación más genérica.
En 2006, el comité de ISO para la evaluación de la conformidad(committee for conformity
assessment, CASCO) desarrolló la Norma ISO/IEC 17021, que establece los requisitos para la
certificación de tercera parte de los sistemas de gestión y que se basa en una parte de las
directrices contenidas en la primera edición de esta Norma Internacional.
La segunda edición de la Norma ISO/IEC 17021, publicada en 2011, se hizo más extensa para
transformar la orientaciónofrecida en esta Norma Internacional en requisitos para las auditorías
de certificación de sistemas de gestión. Es en este contexto que esta segunda edición de esta
Norma Internacional proporciona orientación a todos los usuarios, incluyendo las
organizaciones pequeñas y medianas, y se concentra en lo que se denomina comúnmente
“auditorías internas” (de primera parte) y “auditorías realizadaspor clientes a sus proveedores”
(de segunda parte). Aunque aquellos implicados en auditorías de certificación de sistemas de
gestión sigan los requisitos de la Norma IOS/IEC 17021:2011, también podrían encontrar útil la
orientación de esta Norma Internacional.
La relación entre esta segunda edición de esta Norma Internacional y la Norma ISO/IEC
17021:2011 se muestra en la Tabla 1.
Tabla 1.Alcance de esta Norma Internacional y su relación con la Norma ISO/IEC 17021:2011
Auditoría externa
Auditoría interna

A veces llamada auditoría de
primera parte
a

Auditoría al proveedor
A veces llamada auditoría de
segunda parte

Auditoría de tercera parte
Para propósitos legales, reglamentarios
y similares
Para certificacióna

Véanse también los requisitos en la Norma ISO/IEC...
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