Planeación de una auditoria de sistemas

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GRUPO TRES, Auditores en Sistemas de Tecnología de Información, S.C.

PLAN DE AUDITORIA DE SISTEMAS COMPUTACIONALES
AGROINSUMOS, S.A.

P/T
HECHO REV. C.R.G.

I
FECHA FECHA

01-03-10

GRUPO TRES, AUDITORES DE SISTEMAS DE TECNOLOGIA DE INFORMACION, S.C. AGROINSUMOS, S.A. AUDITORIA EN SISTEMAS COMPUTACIONALES DEL 1 AL 25 DE MARZO DE 2010 INDICE DE CONTENIDO

ORÍGEN DE LA AUDITORÍAP1

VISITA PRELIMINAR AL ÀREA EVALUADA Instalaciones, Equipo y Conexiones Reacción del personal de la empresa Medidas de Seguridad Contacto preliminar con funcionarios y empleados Identificación preliminar de la problemática de sistemas Previsión de los objetivos iníciales de la auditoria

P2 P2 P 2-2 P 2-2 P 2-3 P 2-4 P 2-4

OBJETIVOS DE LA AUDITORIA Objetivo General Objetivo ParticularObjetivos específicos

P3 P3 P3 P 3-1

DETERMINACIÒN DE PUNTOS QUE SERÁN EVALUADOS

P4

PLANES, PROGRAMAS Y PRESUPUESTOS

P5

Normas políticas y lineamientos Objetivo General Final Objetivos Específicos Finales

P5 P5 P5

Estrategias que se utilizaran en la elaboración y realización de la auditoría Etapas, eventos y tareas división de la auditoría Documento formal de los programasde auditoría Presupuesto de realización
MÉTODOS, PROCEDIMIENTOS, INSTRUMENTOS Y HERRAMIENTAS

P 5-1 P 5-1 P 5-3 P 5-4 P6 P6 P 6-1

Guía de ponderación de puntos a evaluar Guías de áreas y puntos de sistemas que serán auditados Guía de áreas y puntos concretos que serán evaluados en el ambiente de sistemas Procedimientos de auditoría Técnicas e Instrumentos a Utilizar en la auditoríaCuestionarios Fichas de Inventario del Equipo Fichas de Control de Contratos de Seguro del equipo de cómputo

P 6-2 P 6-3 P 6-4 P 6-5 P 6-6

P 6-7

ASISNACIÒN DE RECURSOS Y SISTEMAS COMPUTACIONALES

P7

P/T
HECHO REV. S.J.L.

P1
FECHA FECHA

04-03-10

GRUPO TRES, AUDITORES DE SISTEMAS DE TECNOLOGIA DE INFORMACION, S.C. AGROINSUMOS, S.A. AUDITORIA EN SISTEMAS COMPUTACIONALES DEL 1 AL 25 DEMARZO DE 2010

1. ORIGEN DE LA AUDITORIA Ésta auditoría es una disposición tomada por el gerente de la empresa, quien permite a los estudiantes de Auditoría V, realizar la evaluación de los sistemas computacionales de la empresa con el fin de emitir una opinión independiente acerca del desempeño de éstos. Los temas a evaluar serán los siguientes: Auditoria alrededor de la computadora: unaauditoria de este tipo es la revisión especifica que se realiza a todo lo que esta alrededor de un equipo de computo, como son sus sistemas, actividades y funcionamientos, evaluación los métodos y procedimientos de acceso y procesamiento de datos, la emisión y almacenamiento de resultados, las actividades de planeación y análisis presupuestario, del centro de computo, los aspectos operacionales yfinancieros, las gestiones

administrativas de accesos al sistema y la atenciَ a usuarios y al desarrollo de n nuevos sistemas, las comunicaciones internas y externas, y en si todos aquellos aspectos que contribuyen al buen funcionamiento de un área de sistematización. Siendo de suma importancia para del desempeño óptimo del proceso de información que en ella se maneja.

Auditoria de SeguridadFísica: La seguridad física garantiza la integridad de los activos humanos, lógicos y materiales de un CPD (centro de procesamiento de datos). Si entiende la contingencia o proximidad de un daño, como la definición de riesgo de fallo, local o general, tres serian las medidas a preparar para ser utilizadas en relación con la cronología de falla.

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HECHO REV. E.E.Q.C

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FECHA FECHA

04-03-10GRUPO TRES, AUDITORES DE SISTEMAS DE TECNOLOGIA DE INFORMACION, S.C. AGROINSUMOS, S.A. AUDITORIA EN SISTEMAS COMPUTACIONALES DEL 1 AL 25 DE MARZO DE 2010

2. VISITA PRELIMINAR: La visita preliminar se realizó el día 25 de marzo de 2010 en las instalaciones de la empresa AGROINSUMOS, S. A. La cual se dedica a la comercialización de

plaguicidas, quienes nos permiten ingresar a sus...
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