Programas de auditoria
Páginas: 6 (1347 palabras)
Publicado: 2 de febrero de 2010
PROGRAMAS DE AUDITORÌA
FASE II : SEGURIDADES Y CONTROLES FÌSICOS
EXAMEN: AUDITORIA INFORMÀTICA
ÀMBITO: CENTRO DE CÒMPUTO EMPRESA QLITO
No. PROCEDIMIENTOS REF. ELABORADO POR :
P/T AUDITOR FECHA
1 Verifique en forma ocular los siguientes equipos y màquinas y elementos
dentro delcentro de computo:
* Regulador de voltaje
* Fuente de poder capaz de dar energìa al computador capaz de dar energìa
cuando se suprime la energìa electrica
* Extinguidores de incendio y su carga nominal
* Equipo de aire acondicionado
2 Observe si las instalaciones del centro de còmputo se encuentran en un lugarfuncional.
3 Compruebe y detalle si està restingido el acceso al departamento de
procesamiento automàtico de datos.
4 Verifique si existe algùn sistema de alarma que permita detectar intrusos
en el PAD.
5 Solicite el detalle de medicione de temperatura y humedad dentro del PAD.
6 Solicite la mediciòn dela tensiòn e intensidad de la corriente elèctrica
7 Observe si la instalaciòn elèctrica posee una conexiòn a tierra.
8 Solicite el detalle del sistema de detecciòn de incendios y
compruebe su funcionamiento.
9 Solicite los tipos de controles para restringir el acceso al centro
de còmputo.
10 Compruebe silos materiales que componen los pisos, tumbado
estàn construidos con elementos inflamables.
11 Solicite los reportes de mantenimiento del equipo de computaciòn
y verifique su periodicidad.
12 Solicite una copia del manual o reglamento acerca de la seguridad
fìsica del centro de còmputo.
13 Observe los muebles , salas,etc. Donde se guardan los discos,
cintas y cualquier otro medio magnètico.
14 Determine si el local donde se guardan los discos y demàs
medios magnèticos son guardados en lugar distinto a la empresa.
15 Observe si està restringido el acceso a manuales documentaciòn
librerìas, discos, cintas y medios magnèticos.
16Solicite el inventario de cintas y discos y verifique si està actualizado.
17 Solicite el registro de quièn recibe la informaciòn procesada en el
computador.
PROGRAMAS DE AUDITORÌA
FASE II : SEGURIDADES Y CONTROLES EN LA ORGANIZACIÒN
EXAMEN: AUDITORIAINFOMÀTICA
ÀMBITO: CENTRO DE CÒMPUTO EMPRESA QLITO
No. PROCEDIMIENTOS REF. ELABORADO POR :
P/T AUDITOR FECHA
1 Solicite el organigrama estructural mde la organizaciòn.
2 Solicite y verifique la existencia de un manual organico funcional
3 Solicite un manual de procedimientos que determine losrequisitos mìnimos del cargo
4 Solicite los procesos de selecciòn de personal del ùltimo año
5 Solicite el plan de capacitaciòn al personal y su informe de cumplimiento
6 Verifique los procedimientos de control de asistencia y oermanencia
de los servidores.
7 Solicite el plan de entrenamiento en tècnicas de determinaciònde problemas y averìas.
8 Sdolicite el manual de procedimientos para el control de asistencia
del personal
9 Solicite y verifique en las hojas de vida del personal de operaciòn
que contengan formaciòn tècnicas de determinaciòn de problemas y averìas
PROGRAMAS DE AUDITORÌA...
FASE II : SEGURIDADES Y CONTROLES FÌSICOS
EXAMEN: AUDITORIA INFORMÀTICA
ÀMBITO: CENTRO DE CÒMPUTO EMPRESA QLITO
No. PROCEDIMIENTOS REF. ELABORADO POR :
P/T AUDITOR FECHA
1 Verifique en forma ocular los siguientes equipos y màquinas y elementos
dentro delcentro de computo:
* Regulador de voltaje
* Fuente de poder capaz de dar energìa al computador capaz de dar energìa
cuando se suprime la energìa electrica
* Extinguidores de incendio y su carga nominal
* Equipo de aire acondicionado
2 Observe si las instalaciones del centro de còmputo se encuentran en un lugarfuncional.
3 Compruebe y detalle si està restingido el acceso al departamento de
procesamiento automàtico de datos.
4 Verifique si existe algùn sistema de alarma que permita detectar intrusos
en el PAD.
5 Solicite el detalle de medicione de temperatura y humedad dentro del PAD.
6 Solicite la mediciòn dela tensiòn e intensidad de la corriente elèctrica
7 Observe si la instalaciòn elèctrica posee una conexiòn a tierra.
8 Solicite el detalle del sistema de detecciòn de incendios y
compruebe su funcionamiento.
9 Solicite los tipos de controles para restringir el acceso al centro
de còmputo.
10 Compruebe silos materiales que componen los pisos, tumbado
estàn construidos con elementos inflamables.
11 Solicite los reportes de mantenimiento del equipo de computaciòn
y verifique su periodicidad.
12 Solicite una copia del manual o reglamento acerca de la seguridad
fìsica del centro de còmputo.
13 Observe los muebles , salas,etc. Donde se guardan los discos,
cintas y cualquier otro medio magnètico.
14 Determine si el local donde se guardan los discos y demàs
medios magnèticos son guardados en lugar distinto a la empresa.
15 Observe si està restringido el acceso a manuales documentaciòn
librerìas, discos, cintas y medios magnèticos.
16Solicite el inventario de cintas y discos y verifique si està actualizado.
17 Solicite el registro de quièn recibe la informaciòn procesada en el
computador.
PROGRAMAS DE AUDITORÌA
FASE II : SEGURIDADES Y CONTROLES EN LA ORGANIZACIÒN
EXAMEN: AUDITORIAINFOMÀTICA
ÀMBITO: CENTRO DE CÒMPUTO EMPRESA QLITO
No. PROCEDIMIENTOS REF. ELABORADO POR :
P/T AUDITOR FECHA
1 Solicite el organigrama estructural mde la organizaciòn.
2 Solicite y verifique la existencia de un manual organico funcional
3 Solicite un manual de procedimientos que determine losrequisitos mìnimos del cargo
4 Solicite los procesos de selecciòn de personal del ùltimo año
5 Solicite el plan de capacitaciòn al personal y su informe de cumplimiento
6 Verifique los procedimientos de control de asistencia y oermanencia
de los servidores.
7 Solicite el plan de entrenamiento en tècnicas de determinaciònde problemas y averìas.
8 Sdolicite el manual de procedimientos para el control de asistencia
del personal
9 Solicite y verifique en las hojas de vida del personal de operaciòn
que contengan formaciòn tècnicas de determinaciòn de problemas y averìas
PROGRAMAS DE AUDITORÌA...
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