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TERCERA FASE PROYECTO DE AUDITORÍA INFORMÁTICA

1. Identificación del Cliente

Identificación del Cliente |
Nombres : Apellidos: | |
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Domicilio: |
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Teléfono : e-mail: |
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Entidad /Trabajo: |
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Tiempo que ocupa el cargo: |
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|2. Identificación de la entidad auditada

Identificación de la Entidad Auditada |
Ubicación : Quien la administra: | |
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Entidad /Trabajo: |
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Tiempo que lleva funcionando: |
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3. Objetivos de la Auditoría informática
Revisar y Evaluar los controles, sistemas, procedimientos de informática de los equiposdel departamento del CEDIB, su utilización y seguridad, de todos los que participen en el procesamiento de la información, a fin de que se logre una utilización más eficiente y segura de la información que servirá para una adecuada toma de decisiones.
* Los objetivos específicos de esta auditoría informática son:
* Determinar la veracidad de la información
* Evaluar la forma como selleva el proceso de utilización del sistema CEDIB
* Informar sobre las fallas que puedan existir.

4. Normativa aplicada y excepciones

Normas Internacionales de Contabilidad Inventarios NIC 2 [1]

5. Alcance de la auditoría

6. Resultados generales
7. Resultados detallados

ANEXOS

8. ENTREVISTA

ENTREVISTA:
SISTEMAS INFORMATICOS Y COMPUTACION

AUDITORIAINFORMATICA


AUDITORIA DEL SISTEMA “CEDIB” UTILIZADO POR EL DEPARTAMENTO CEDIB ENCARGADO DE LA DISTRIBUCION DE MATERIAL BIBLIOGRAFICO

Nombre del Entrevistado:
Fecha Entrevista:
1. ¿Cómo se realiza el registro de nuevo material bibliográfico?
2. ¿Cómo se realiza la entrega de material bibliográfico para la modalidad presencial?
3. ¿Cómose realiza la entrega de material bibliográfico para la modalidad abierta?
4. ¿Qué sucede con el material bibliográfico sobrante?
5. ¿Qué acciones se toma cuando hay faltante de material?
6. ¿En caso de que el material se envié a un destino equivocado que medidas toma el departamento? Documentan esta novedad?
7. ¿Qué actividades sobre la distribución de material realiza elcoordinador del centro asociado o regional?
8. ¿Qué funciones realiza la secretaria de CEDIB sobre el sistema?
9. ¿Qué funciones realiza la persona encargada de adquisiciones en el departamento CEDIB sobre el sistema?
10. ¿Qué funciones realiza el bodeguero sobre el sistema?
11. ¿Qué funciones realiza el auxiliar sobre el sistema?
12. ¿Qué funciones realiza el facturador sobre elsistema?
13. ¿El sistema está instalado en cada equipo o trabaja en red?
14. ¿Tienen los instaladores del software?
15. ¿Cuál es la disponibilidad del sistema frente a los usuarios?
16. ¿Qué privilegios tiene cada rol?
17. ¿Existe un control interno dentro del departamento?

9. CHECKLIST

CHECKLIST | SI | NO | N/A |
Conocimiento del Sistema: Software | | | |
¿Elsistema ayudado a automatizar los procesos manuales? | | | |
¿Existen manuales de instalación o documentación sobre el código? | | | |
¿Quién tiene esa documentación el departamento o el desarrollador? | | | |
¿Cree conveniente que necesita algún modulo adicional en el sistema? | | | |
¿Aparte del Sistema Operativo Windows, el software funciona en otras plataformas? | | | |¿Supongamos que el administrador repentinamente sale de viaje, está disponible el código fuente?¿ En donde esta esa información? | | | |
¿Se puede agregar otro modulo al sistema? | | | |
| SI | NO | N/A |
Conocimiento del Sistema: Seguridad | | | |
¿Cada usuario del sistema tiene un usuario y una contraseña o es el mismo para todos? | | | |
¿Cada qué tiempo cambian las...
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