Sistema financiero

Páginas: 2 (256 palabras) Publicado: 16 de mayo de 2011
7.2 Las Sociedades y Agencias de Valores
· Proteción al Inversor, Coeficiente de Liquidez y Solvencia: ver supervisión financiera 2.4.4.C. Resumen:
· Protección al inversoro Reglamentos de conducta.
 Obligaciones:
~ Fidelidad y transparencia
~ Observancia de códigos
~ Información relevante
 Prohibiciones:
~ Churning
~ No alterar precios~ Preeminencia del cliente
~ Muralla china
~ Información privilegiada
o Registro de operaciones
o Follleto y comunicación de tarifas
o Entrega contractual
o Comisionadodefensa inversor
o Fianza colectiva
· Liquidez: 10% de pasivos computables en activos líquidos
· Solvencia:
o R.Crédito (8%) Cambio (8% PGN) --> como en banca
o R. C. N:estándar (como en banca) o duración real de las carteras de los bonos
o RRPP: Estándar como en banca, o alternativa que incluye K3 (subordinadas entre 2 y 5 años)
Límite K3/K1
7.2Las Sociedades y Agencias de Valores
· Proteción al Inversor, Coeficiente de Liquidez y Solvencia: ver supervisión financiera 2.4.4.C. Resumen:
· Protección al inversor
oReglamentos de conducta.
 Obligaciones:
~ Fidelidad y transparencia
~ Observancia de códigos
~ Información relevante
 Prohibiciones:
~ Churning
~ No alterar precios
~Preeminencia del cliente
~ Muralla china
~ Información privilegiada
o Registro de operaciones
o Follleto y comunicación de tarifas
o Entrega contractual
o Comisionadodefensa inversor
o Fianza colectiva
· Liquidez: 10% de pasivos computables en activos líquidos
· Solvencia:
o R.Crédito (8%) Cambio (8% PGN) --> como en banca
o R. C. N: estándar(como en banca) o duración real de las carteras de los bonos
o RRPP: Estándar como en banca, o alternativa que incluye K3 (subordinadas entre 2 y 5 años)
Límite K3/K1
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