Sistemas Auditoria Informatica-Controles De Salida
Estos controles garantizan que la salida está autorizada, es precisa y está completa, y además que se entregue al personal responsable de ella y que este adecuadamente archivada.
Ejemplo: Controles para verificar que la información impresa solo la puede ver la persona o personas autorizadas, destrucción de documentos confidenciales, etc.
ACTIVIDADES
1. Verificar siexiste un inventario de reportes, que identifique: nombre del programa, nombre del módulo, unidad destino, frecuencia de emisión y medio de emisión.
2. Verificar el proceso de distribución de los reportes de manera que se envíen al personal autorizado.
3. Verificar el área donde se resguardan los reportes confidenciales de manera que el personal no autorizado no pueda tener acceso a ellos.4. Comprobar que se eliminen de forma inmediata los archivos de salida, no finalizados cuando sean confidenciales.
5. Verificar que exista un responsable de efectuar un análisis general de los reportes con el objeto de determinar si hay reportes que puedan ser eliminados, fusionados, reagrupados, simplificados, o si se requiere nuevos reportes.
6. Evaluar quién ejerce la función decontrol de calidad en los reportes emitidos.
7. Verificar si los encabezados de cada reporte incluyen los siguientes aspectos: fecha de generación, nombre del programa, período cubierto de proceso, titulo descriptivo del contenido del reporte, usuario que generó, número de identificación del programa, número de página, etc.
8. Verificar que se etiquete cada reporte o grupo de reportes demanera que se indique en el nombre del usuario, destino y el área o departamento al que pertenece.
9. Verificar la existencia de códigos que identifiquen el nivel de confidencialidad del reporte.
10. Verificar cuál es el procedimiento para la destrucción de reportes sobrantes o que no estén en uso.
11. Verificar que mecanismos de control utilizan para producir únicamente la cantidadrequerida de reportes solicitados.
12. Evaluar el nivel de satisfacción de los usuarios respecto a la estructura de los reportes y a la confidencialidad de la información generada.
Se ofrece el siguiente cuestionario en relación con el control de salida:
1. ¿Se tienen copias de los archivos magnéticos en otros locales?
SÍ NO
2. ¿Dónde se encuentran esos locales?
3. ¿Quéseguridad física se tiene en esos locales?
4. ¿Qué confidencialidad se tiene en esos locales?
5. ¿Quién entrega los documentos de salida de los procesos en lotes (batch)?
6. ¿En qué forma se entregan?
7. ¿Qué documentos?
Sistema Documentos A quién se Periodicidad Observaciones
Entregan
8. ¿Qué controles setienen?
Sistema Control Observaciones Comentarios
9. ¿Se tiene un responsable (usuario) de la información de cada sistema en línea y en lotes (batch)? SI NO
10. ¿Cómo se atienden solicitudes de información a otros usuarios del mismo sistema?
11. ¿Se destruye la información no utilizada, o bien qué sehace con ella?
Destruye ( ) Vende ( ) Tira ( ) Otro ( )
CONTROL DE ASIGNACIÓN DE TRABAJO
Esta parte se relaciona con la dirección de las operaciones de la computadora en términos de la eficiencia y satisfacción del usuario. Esta sección debe ser comparada con la opinión del usuario.
La función clave del personal de cargas de máquina estárelacionada con el logro eficiente y efectivo de varios aspectos:
* Satisfacer las necesidades de tiempo del usuario.
* Ser compatible con los programas de recepción y transcripción de datos.
* Permitir niveles efectivos de utilización de los equipos y sistemas de operación.
* Volver la utilización de los equipos en línea.
* Entregar a tiempo y correctamente los procesos en...
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