SISTEMAS DE RIESGO SARLAFT GUIA 4
Páginas: 2 (284 palabras)
Publicado: 9 de abril de 2013
1. CASO RELACIONADO CON LAVADO DE ACTIVOS
1.cundo un cliente lleva un tiempo determinado en una entidad financiera consignando montos bajos de dinero y de repente el cliente empieza aconsignar a la entidad sumas superiores de dinero de las cuales la entidad no tiene conocimiento de su procedencia.
2. un cliente que nunca ha tenido vida crediticia de repente quiere abrir una cuenta conuna grande suma de dinero, de la cual no concuerda con su actividad comercial o cargo que desempeña.
2. COMICS PARA CADA CASO
1 CASO
CASO 2
3.SANCIONES AL INVOLUCRARCE POR ERROR U OMISION:
Se le hará una sanción administrativa para los funcionarios y consistente en que cuando cualquier director, gerente, revisor fiscal u otrofuncionario de una entidad financiera, autorice o ejecute actos violatorios del estatuto de la entidad, de alguna ley o reglamento, o de cualquier norma legal a que el establecimiento deba sujetarse.
Elsuperintendente bancario, hoy superintendente financiero, podrá
Sancionarlo, por cada vez, con una multa hasta de un millón de pesos
($1, 000,000.00) a favor del tesoro nacional.
Esta sumase ajustará, en el mismo sentido y porcentaje que varié el índice de precios al consumidor que suministre el DANE.
De otra parte la Ley 365 de 1997, artículo 21 dispone que cuando los actosViolatorios recaigan sobre disposiciones contenidas en el Capítulo XVI de la
Parte tercera del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero de Colombia, la
Multa será de cincuenta millones de pesos($50, 000,000.00) ajustables, de
Igual forma las multas serán sucesivas mientras subsista el incumplimiento
E independiente de las sanciones penales a que haya lugar.
El SuperintendenteFinanciero podrá, además exigir la remoción inmediata
Del infractor y comunicara esta determinación a todas las entidades
Vigiladas.
http://www.agrobolsa.com.co/Documentos/sarlaft.pdf
1.cundo un cliente lleva un tiempo determinado en una entidad financiera consignando montos bajos de dinero y de repente el cliente empieza aconsignar a la entidad sumas superiores de dinero de las cuales la entidad no tiene conocimiento de su procedencia.
2. un cliente que nunca ha tenido vida crediticia de repente quiere abrir una cuenta conuna grande suma de dinero, de la cual no concuerda con su actividad comercial o cargo que desempeña.
2. COMICS PARA CADA CASO
1 CASO
CASO 2
3.SANCIONES AL INVOLUCRARCE POR ERROR U OMISION:
Se le hará una sanción administrativa para los funcionarios y consistente en que cuando cualquier director, gerente, revisor fiscal u otrofuncionario de una entidad financiera, autorice o ejecute actos violatorios del estatuto de la entidad, de alguna ley o reglamento, o de cualquier norma legal a que el establecimiento deba sujetarse.
Elsuperintendente bancario, hoy superintendente financiero, podrá
Sancionarlo, por cada vez, con una multa hasta de un millón de pesos
($1, 000,000.00) a favor del tesoro nacional.
Esta sumase ajustará, en el mismo sentido y porcentaje que varié el índice de precios al consumidor que suministre el DANE.
De otra parte la Ley 365 de 1997, artículo 21 dispone que cuando los actosViolatorios recaigan sobre disposiciones contenidas en el Capítulo XVI de la
Parte tercera del Estatuto Orgánico del Sistema Financiero de Colombia, la
Multa será de cincuenta millones de pesos($50, 000,000.00) ajustables, de
Igual forma las multas serán sucesivas mientras subsista el incumplimiento
E independiente de las sanciones penales a que haya lugar.
El SuperintendenteFinanciero podrá, además exigir la remoción inmediata
Del infractor y comunicara esta determinación a todas las entidades
Vigiladas.
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