Unidad 2. Planificación y Preparación de Auditorias


Unidad 2.
Planificación y Preparación de Auditorias


Para la elaboración de esta actividad he tomado como ejemplo el procedimiento que se está llevando a cabo actualmente en la empresadonde labora y en la cual estoy aportando.


Empresa: AEXPRESS S.A.
Es una empresa especializada en el área de envíos, Courier (mensajeros) y carga a clientes Corporativos.


1. Diseño delprograma de auditorías:



FECHA DE LA AUDITORIA: 2 al 4 de Mayo de 2014
LUGAR: Bogotá D.C.
ALCANCE DE LA AUDITORIA:
Contempla desde la planificación el seguimiento a las acciones correctivas ypreventivas que resulten de la auditoria interna.
AUDITOR O GRUPO AUDITOR:
Ingrid Acosta (Jefe de Calidad) y Hernán Acevedo (Auditora externa)
OBJETIVOS DE LA AUDITORIA: Evaluar el cumplimiento alos requisitos e identificar oportunidades de mejora para el Sistema de Gestión de Calidad.
CRITERIO A AUDITAR: Cumplir con la Norma NTC ISO 9001:2008
Fecha
Hora
Proceso
Auditado
2-may-14
8 a 10am.
Proceso Comercial
Director Comercial
(Bibiana Puin)
2-may-14
10 a 12 am
Proceso Gestión Humana
Jefe de Recursos Humanos
(Catherine Jiménez)
Almuerzo
2-may-14
2 a 4 pm
ProcesoSistemas
Jefe de Sistemas
(Carlos Cano)
3-may-14
8 a 10 am.
Proceso de Operaciones
Director de Operaciones
(Carolina Cárdenas)
3-may-14
10 a 12 am
Proceso de Compras
Director de Planeación(Álvaro Forero)
Almuerzo
4-may-14
2 a 4 pm
Planificación de la Calidad
Jefe de Calidad
RECURSOS:
HUMANOS:
Profesionales de la oficina de control interno Auditores de calidad de la entidadFINANCIEROS:
Papelería y útiles
TECNOLOGICOS:
Hardware: equipos de cómputo e impresoras Software: internet, aplicativos, office
INFRAEXTRUCTURA:
Instalaciones locativas apropiadas para desarrollar eltrabajo de los auditores en la oficina de control interno
RIESGOS ASOCIADOS
NOMBRE DEL
RIESGO
DESCRIPCION
DEL RIESGO
POSIBLES
CONSECUENCIAS
MANEJO DEL
RIESGO
MEDIDAS
Incumplimiento
Que el...