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UNIVERSIDAD NACIONAL DE LOJA ÁREA JURÍDICA SOCIAL Y ADMINISTRATIVA
CARRERA DE ADMINISTRACIÓN DE EMPRESAS

MODALIDAD A DISTANCIA, QUINTO MÓDULO

“LEGALES”
1 | 2 | 3 X | 4 |
Apellidos y Nombres del Alumno: | RAMÓN F. CELI MONTOYA |
No. de cédula: | 1102599428 |
Centro Universitario: | UNL LOJA |
Período Académico: | SEPTIEMBRE 2009 – FEBRERO 2010 |
E- mail del estudiante: |rfcm19672gmail.com |
Teléfonos: | 2678-339 |
Nombre del Docente: | Ing. ALEX MORENO CARRIÓN |
LOJA – ECUADOR |
2009 |












CUATRO DEL SECTOR PÚBLICO: Súper intendente de compañías, Delegado del presidente de la república, Súper intendente de bancos y seguros
Presidente del directorio del BCE
TRES DEL SECTOR PRIVADO: Intendente de valores, Intendentegeneral de bancos, Delegado del residente de la república
PRINCIPALES ATRIBUCIONES
-establecer la política general del mercado de valores /-impulsar el desarrollo del mercado de valores / -promocionar la apertura de capitales
-expedir las normas complementarias y resoluciones administrativas de carácter general / -expedir las normas generales en base a las cuales las bolsas de valores y lasasociaciones gremiales creadas al amparo de esta ley puedan dictar sus normas de autorregulación / -aprobar el organigrama de la intendencia del mercado de valores de la súper de compañías / - establecer los parámetros, índices, relaciones y demás normas de solvencia, prudencia y control para las entidades reguladas en esta ley. / -establecer normas de control y de constitución de resguardo para losemisores / -establecer las normas de carácter general para la administración, imposición y gradación de las sanciones, de conformidad con los criterios previstos en esta ley / -Regular la oferta pública de valores, estableciendo los requisitos mínimos que deberán tener los valores que se oferten públicamente / -Regular los procesos de titularización, su oferta pública, así como la información quedebe provenir de éstos, para la difusión al público / -Expedir el reglamento para que las entidades integrantes del sector público no financiero, puedan intervenir en todos los procesos previstos en esta Ley; entre otros



Ejecutar la política general del mercado de valores dictada por el C.N.V. / Inspeccionar, en cualquier tiempo, a las compañías, entidades y demás personas queintervengan en el mercado de valores, con amplias facultades de verificación de sus operaciones, libros contables, información y cuanto documento o instrumento sea necesario examinar, sin que se le pueda oponer el sigilo bancario, de acuerdo con las normas que expida el C.N.V., exigiendo que las instituciones controladas cumplan con las medidas correctivas y de saneamiento en los casos que se dispongan,considerando que cuando la Superintendencia de Compañías deba actuar en una entidad sujeta a la vigilancia y control de la Superintendencia de Bancos y Seguros, lo hará a través de ésta o en forma conjunta / Investigar las denuncias o infracciones a la presente Ley, a sus reglamentos, a los reglamentos internos y regulaciones de las instituciones que se rigen por esta Ley, así como las cometidaspor cualquier persona que, directa o indirectamente, participe en el mercado de valores imponiendo las sanciones pertinentes, así como poner en conocimiento de la autoridad competente para que se inicien las acciones penales correspondientes, de ser el caso / Velar por la observancia y cumplimiento de las normas que rigen el mercado de valores / Requerir o suministrar directa o indirectamenteinformación pública en los términos previstos en esta Ley, referente a la actividad de personas naturales o jurídicas sujetas a su control / Conocer y sancionar, en primera instancia, las infracciones a la presente Ley, a sus reglamentos, resoluciones y demás normas secundarias / Autorizar, previo el cumplimiento de los requisitos establecidos, la realización de una oferta pública de valores; así...
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