• Conozca su cliente
    Perito en Prevención de Lavado de Activos Quito, 20 de mayo del 2010 Señor Nestor Andi Arévalo GERENTE GENERAL COOPERATIVA DE AHORRO Y CRÉDITO COCA LTDA. Presente De mi consideración: Ante la importancia que tiene en la actualidad la ejecución de controles preventivos de lavado de activos...
    2944 Palabras 12 Páginas
  • Reglamento prevencion de lavado de activos
    REGLAMENTO DE CONTROL INTERNO PARA PREVENCION DE LAVADO DE ACTIVOS PROVENIENTES DE ACTIVIDADES ILICITAS CAPITULO I. OBJETIVOS Y POLITICAS Art. 1.- Objetivo General.- Normar las Funciones que los Directivos y empleados de la Cooperativa de Ahorro y Crédito Ltda., deberán observar como parte de...
    7432 Palabras 30 Páginas
  • conozca a su cliente
    PARA PREVENCIÓN DE LAVADO DE ACTIVOS PROVENIENTES DE ACTIVIDADES ILICITAS DE LA COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO “ “ LTDA. CAPITULO I. OBJETIVOS Y POLITICAS Art. 1.- Objetivo General.- Normar las funciones que los directivos y empleados de la Cooperativa de Ahorro...
    7782 Palabras 32 Páginas
  • Evaluacion desempeño personal cooperativa
    OFICIAL DE CUMPLIMIENTO DEL AREA DE CONTROL DE LA COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO RIOBAMBA LTDA.” EMPRESA: COOPERATIVA DE AHORRO Y CREDITO RIOBAMBA LTDA. 1. INTRODUCCIÓN Dentro del mercado financiero se considera a los Bancos, Cooperativas y al Mercado de Valores, como las principales entidades...
    7694 Palabras 31 Páginas
  • Codigo de conducta
    CODIGO DE CONDUCTA PARA LA PREVENCION DE OPERACIONES DE LAVADO DE ACTIVOS PROVENIENTES DE HECHOS ILICITOS. INTRODUCCION.- Los sistemas financieros de los distintos países de todo el mundo pueden ser utilizados inadvertidamente como vehículo para realizar operaciones conducentes a introducir,...
    1795 Palabras 8 Páginas
  • drogas
    El lavado de dinero (también conocido en algunos países como lavado de capitales, lavado de activos, blanqueo de dinero, blanqueo de capitales o legitimación de capitales) es el proceso a través del cual es encubierto el origen de los fondos generados mediante el ejercicio de algunas actividades ilegales...
    2797 Palabras 12 Páginas
  • Prevencion Lavado De Activos
    1. CONCEPTO. ACTIVIDADES REALIZADAS CON EL FIN DE OCULTAR EL ORIGEN DEL DINERO Y LEGITIMIZAR SU PROCEDENCIA Trafico de Drogas, Tráfico de Personas, Contrabando de Armas, Corrupción, Fraude, Prostitución, Extorción, Piratería y Terrorismo 2. PROCESO DE LAVADO a) SE INTRODUCE EL DINERO EN EL...
    2564 Palabras 11 Páginas
  • Auditoria de gestion papael de trabajo
    los hallazgos anteriormente presentados. ➢ PLANIFICACIÓN PRELIMINAR VISITA PREVIA o NORMATIVA o ENTREVISTA EJECUTIVOS O DIRECTIVOS COOPERATIVA o OBSERVACIÓN DE PROCESOS o REVISIÓN PRELIMINAR CONTROLES AREAS CRITICAS O AREAS DE IMPORTANCIA RELATIVA DETERMINACION DE RECURSOS: Humanos...
    3667 Palabras 15 Páginas
  • estudiante
    Junta Bancaria del Ecuador RESOLUCIÓN No JB-2012-2146 LA JUNTA BANCARIA CONSIDERANDO: Que la Ley para Reprimir el Lavado de Activos fue reformada por la Asamblea Nacional en su denominación y contenido, reforma que consta publicada en el suplemento del Registro Oficial No 352 de 30 de diciembre...
    14716 Palabras 59 Páginas
  • Prevención de lava de activos
    Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo Lavado de Activos  El Lavado de Activos, busca dar la apariencia de legalidad a bienes o dinero provenientes de actos ilícitos o delitos como, el narcotráfico, secuestro, extorsión, corrupción en la administración pública,...
    4198 Palabras 17 Páginas
  • RIESGO OPERATIVO
    riesgo de Tecnologías de Información, todo lo que concierne a la tecnología utilizada para la gestión de riesgo operativo. Afortunadamente en Ecuador en los dos últimos años en las instituciones se ha promovido ampliamente, por parte de la SBS y las Calificadoras de Riesgo, la importancia de mejorar...
    2237 Palabras 9 Páginas
  • Auditoria Sistematica
    ESCUELA POLITÉCNICA DEL EJERCITO | AUDITORÍA INFORMÁTICA | Cooperativa de Ahorro y Crédito de la Pequeña Empresa – Servicios de Ahorro.INTEGRANTES:VIVIANA BUSTAMANTEVIVIANA CHICAIZADAVID MONTES DE OCA | | | PP 1/1 PALANIFICACIÓN PARA LA VISITA PREVIA El día 25 de Septiembre del 2011...
    15733 Palabras 63 Páginas
  • Unidad de analisis financiero
    ¿Qué hacemos? La Unidad de Análisis Financiero (UAF) tiene como rol legal prevenir e impedir en Chile el lavado de activos (LA) y el financiamiento del terrorismo (FT). Para ello, realiza inteligencia financiera, emite normativa, fiscaliza su cumplimiento y difunde información de carácter público, con...
    5412 Palabras 22 Páginas
  • Sdaaaaaaaaaaaa
    ocasionada por un virus, trasmitida por un mosquito (llamado vector), que al picar a las personas, provocan brotes epidémicos en la población. (Medicina y Prevenciòn, 2012). En la Ciudad de Guayaquil es una enfermedad que afecta a en su mayoría a las regiones suburbanas de la misma, y actualmente es la ciudad...
    4442 Palabras 18 Páginas
  • Metales pesados
    Mining, Minerals and Sustainable Development Octubre 2001 No. 75 La Pequeña Minería en el Ecuador Fabián Sandoval This report was commissioned by the MMSD project of IIED. It remains the sole responsibility of the author(s) and does not necessarily reflect the views of the MMSD project,...
    11201 Palabras 45 Páginas
  • panaderia
    capacitación e imagen del banco. La planificación planea que en un futuro el banco tenga una imagen más fuerte y se construya una sucursal en la capital del Ecuador, una vez cumplida la planificación. Un viejo anhelo de muchos sectores de la provincia y de esta centenaria ciudad, se ha convertido en...
    3555 Palabras 15 Páginas
  • La Mineria En Ecuador
    La Pequeña Minería en el Ecuador 20/09/2011 1 Introducción En general, se han identificado tres momentos históricos en el desarrollo de la pequeña minería metálica en el Ecuador: 1. El surgimiento de la pequeña minería tiene lugar a finales de los años 70, a raíz de la quiebra de la Compañía...
    9893 Palabras 40 Páginas
  • Ing en contabilidad y auditoria
    relacionadas al la ejecución de una auditoría forense o con la prevención y sanción al cometimiento de actos ilícitos o fraudulentos en el Ecuador. 2.1. Normativa ecuatoriana • • • • • • • • • • • Constitución Política de la República del Ecuador Código Penal Código de Procedimiento Penal Código Civil Código...
    6195 Palabras 25 Páginas
  • Auditoria
    Registro Oficial Nº 402 Año II Quito, Miércoles 13 de Agosto del 2008 JUNTA BANCARIA RESOLUCION JB-2008-1154 Reforma la norma de Prevención de Lavado de Activos para las instituciones controladas por la SBS Nº JB-2008-1154 LA JUNTA BANCARIA Considerando: Que en el Título XIII “Del control...
    11044 Palabras 45 Páginas
  • El lavado de dinero
    1. EL LAVADO DE DINERO [pic] 2. ANTECEDENTES El lavado de dinero es un serio problema, que perjudica no sólo a una nación sino también a todo el mundo, dado el volumen asombroso de este delito trae como consecuencia: La corrupción, distorsiona la toma de decisiones económicas, agrava los males...
    16195 Palabras 65 Páginas