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Guía 4 SARLAFT

Regional Distrito Capital
Centro de Servicios Financieros
ESTRUCTURA CURRICULAR:
Tecnólogo en Administración Bancaria y de Instituciones Financieras
1. Quesignifica la sigla SARLAFT, realice una reseña sobre este tema, determine como se
implementa en una entidad financiera.
2. Qué es una operación inusual? R
3. Defina cuales son lassanciones tanto para el banco como para los funcionarios que se ven
involucrados en actos delictivos de lavado de Activos? R
4. Cual es el control de transacciones en efectivo en elinterior de las entidades bancarias? R
5. Que función cumple el Oficial de cumplimiento en una entidad financiera. R
6. Defina cuales son los controles que tiene un banco paravincular los clientes en cada uno
de los productos que posee (Cdat, CDT, Cuentas de Ahorro, Cuentas Corrientes).
7. Que significa la sigla UIAF, realice una reseña de cuales sonsus objetivos generales,
especifico, misión y visión. R
8. De acuerdo a la información recolectada realice un cuadro sinóptico, el cual se indique el
procedimiento de control deLA y FT al interior de una entidad financiera, desde la
recepción del dinero en caja hasta el reporte a la UIAF si hubiere lugar.
9. Que se entiende por Tipología de Lavado deActivos? R
10. Después de entender que es Tipología de Lavado de Activos, explique las más comunes
como mínimo 10. D
11. Defina que es un paraíso Fiscal y mencione como mínimo 10paraísos fiscales. R
12. Mencione que significan las siglas GAFI y cual es su objetivo. R
13. En grupos de trabajo buscaran una noticia alusiva a temas de SARLAFT, donderealizaran
una dramatización del tema investigado, con el fin de que sus compañeros identifiquen el
acto delictivo que se ha generado en cada caso.

Elaborado por: Instructor Angel Cañon