21 10 2015 NELLY CARTA DE CONTROL INTERNO BCP
Páginas: 7 (1656 palabras)
Publicado: 24 de octubre de 2015
BANCO DE CRÉDITO DEL PERÚ
INFORME SOBRE LA EVALUACION DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO AL AÑO TERMINADO EL 31 DE DICIEMBRE DE 2014
AREA DE RECURSOS HUMANOS
1. EL PERSONAL CONTRATADOS POR EL BANCO CUENTAN CON UN FILE DE PERSONAL DESACTUALIZADAS E INCOMPLETAS.
De la revisión efectuada a los procesos de selección, contratación y evaluación del personal contratados por el Banco , se haobservado de la muestra de 40 trabajadores la falta de evidencia documentaria en los files correspondientes, así como ciertas deficiencias de control, tales como: 1) no se cuenta con la documentación de los procesos de selección, 2) los contratos suscritos con el personal no han sido renovados con la finalidad de verificar el cargo actual y la remuneración pactada, 3) no se ha efectuado evaluación alpersonal en cuanto a su rendimiento laboral por lo que no se encuentra ningún documento sustentatorio, 4) faltan documentar o actualizar los documentos personales: Ficha de persona, documento de identidad, certificados de salud, declaraciones juradas domiciliarias y de limites, 5) en ciertos casos no cuentan con el currículum documentado. Detallamos la relación de file observados:
No.
Nombres yApellidos
Documentos personales
Contratos
Evaluaciones
Currículo
Proceso de selección
Ficha personal
DNI
Certificado de salud
DD JJ domiciliaria
DD JJ de limites
1
Rodolfo Amadeo Velazco Balbuena
7
8
10
2
Jacqueline Diana Zumaeta Beramendi
8
10
3
Armando Zeta Chulle
7
10
4
Jose Luis Cagna Yui
7
8
10
5
Edison Ocampo Arista
8
10
6Lucia Mercedes Castro Rojo
8
10
7
Walter Abraham Segura Oblitas
4
5
6
10
8
Jose Alberto Pillpe Valencia
7
10
9
Jorge Luís Obando Valencia
8
10
10
Luís Guillermo Benavides Echegarray
8
10
11
Leonidas Jordán Campos
2
4
6
8
10
12
Ernesto Fortunato Tenorio Gonzáles
2
7
8
10
13
Katya Judith Valencia Pacheco
2
10
14
Edgardo Vicente Chávez Rodríguez
4
5
6
9
10
15
Adolfo Jesús Castro Aviles
8
10
16
Jose Luís Mariñas Valle
8
10
17
Luís Enrique Pardo Fonseca
4
8
10
18
Magaly Arcos Felipa
8
10
19
Silvia Camacho Ponce
8
10
20
Jose Cárdenas Torres
9
10
21
Jose Cayo Olaechea
3
8
10
22
Juana Cruz Uribe
8
10
23
Jeannette Dorregaray Ramos
10
24
Carmen Espinoza Román
8
25
Mayra García Muñiz
8
10
26
Erika Guevara Gonzales
8
10
27
Yovana Hernández Matta
8
28
Felicita López Malaga
10
29
Nelson Martínez Torres
1
8
10
30
Jhon Milachay Buleje
2
8
10
31
Sara Palomino Chiong
8
10
32
Lourdes Peña Canepa
3
8
10
33
Ángela Quispe Machaca
3
8
34
Magaly Reyes Gómez
2
8
10
35
Giuliana Sivirich Montoya
3
4
7
8
9
10
36
Pedro Tipacti Díaz
4
9
10
37
Paola Vega Martínez
2
7
8
10
38
Augusto Yalle León
3
8
10
40
Jackeline Candiotti Martínez
8
10
1
No tiene ficha personal2
DNI Vencido
3
No tiene documento de identidad
4
Certificado de salud
5
Declaración jurada domiciliaria
6
Declaración jurada de limites sin firmas
7
No tiene contrato de trabajo renovado
8
No se evidencia evaluaciones del personal
9
Curriculum vitae no documentado
10
Documentos de proceso de selección
El COSO, en sucomponente seguimiento , sub- control interno de Monitoreo continuo, define: “Se deberá observar y monitorear de manera continua el funcionamiento de los diversos controles durante la ejecución de los procesos y operaciones, con el fin de determinar su vigencia y calidad, así como para acometer las modificaciones que sean pertinentes para mantener su efectividad.
Las actividades de monitoreo continuo...
INFORME SOBRE LA EVALUACION DEL SISTEMA DE CONTROL INTERNO AL AÑO TERMINADO EL 31 DE DICIEMBRE DE 2014
AREA DE RECURSOS HUMANOS
1. EL PERSONAL CONTRATADOS POR EL BANCO CUENTAN CON UN FILE DE PERSONAL DESACTUALIZADAS E INCOMPLETAS.
De la revisión efectuada a los procesos de selección, contratación y evaluación del personal contratados por el Banco , se haobservado de la muestra de 40 trabajadores la falta de evidencia documentaria en los files correspondientes, así como ciertas deficiencias de control, tales como: 1) no se cuenta con la documentación de los procesos de selección, 2) los contratos suscritos con el personal no han sido renovados con la finalidad de verificar el cargo actual y la remuneración pactada, 3) no se ha efectuado evaluación alpersonal en cuanto a su rendimiento laboral por lo que no se encuentra ningún documento sustentatorio, 4) faltan documentar o actualizar los documentos personales: Ficha de persona, documento de identidad, certificados de salud, declaraciones juradas domiciliarias y de limites, 5) en ciertos casos no cuentan con el currículum documentado. Detallamos la relación de file observados:
No.
Nombres yApellidos
Documentos personales
Contratos
Evaluaciones
Currículo
Proceso de selección
Ficha personal
DNI
Certificado de salud
DD JJ domiciliaria
DD JJ de limites
1
Rodolfo Amadeo Velazco Balbuena
7
8
10
2
Jacqueline Diana Zumaeta Beramendi
8
10
3
Armando Zeta Chulle
7
10
4
Jose Luis Cagna Yui
7
8
10
5
Edison Ocampo Arista
8
10
6Lucia Mercedes Castro Rojo
8
10
7
Walter Abraham Segura Oblitas
4
5
6
10
8
Jose Alberto Pillpe Valencia
7
10
9
Jorge Luís Obando Valencia
8
10
10
Luís Guillermo Benavides Echegarray
8
10
11
Leonidas Jordán Campos
2
4
6
8
10
12
Ernesto Fortunato Tenorio Gonzáles
2
7
8
10
13
Katya Judith Valencia Pacheco
2
10
14
Edgardo Vicente Chávez Rodríguez
4
5
6
9
10
15
Adolfo Jesús Castro Aviles
8
10
16
Jose Luís Mariñas Valle
8
10
17
Luís Enrique Pardo Fonseca
4
8
10
18
Magaly Arcos Felipa
8
10
19
Silvia Camacho Ponce
8
10
20
Jose Cárdenas Torres
9
10
21
Jose Cayo Olaechea
3
8
10
22
Juana Cruz Uribe
8
10
23
Jeannette Dorregaray Ramos
10
24
Carmen Espinoza Román
8
25
Mayra García Muñiz
8
10
26
Erika Guevara Gonzales
8
10
27
Yovana Hernández Matta
8
28
Felicita López Malaga
10
29
Nelson Martínez Torres
1
8
10
30
Jhon Milachay Buleje
2
8
10
31
Sara Palomino Chiong
8
10
32
Lourdes Peña Canepa
3
8
10
33
Ángela Quispe Machaca
3
8
34
Magaly Reyes Gómez
2
8
10
35
Giuliana Sivirich Montoya
3
4
7
8
9
10
36
Pedro Tipacti Díaz
4
9
10
37
Paola Vega Martínez
2
7
8
10
38
Augusto Yalle León
3
8
10
40
Jackeline Candiotti Martínez
8
10
1
No tiene ficha personal2
DNI Vencido
3
No tiene documento de identidad
4
Certificado de salud
5
Declaración jurada domiciliaria
6
Declaración jurada de limites sin firmas
7
No tiene contrato de trabajo renovado
8
No se evidencia evaluaciones del personal
9
Curriculum vitae no documentado
10
Documentos de proceso de selección
El COSO, en sucomponente seguimiento , sub- control interno de Monitoreo continuo, define: “Se deberá observar y monitorear de manera continua el funcionamiento de los diversos controles durante la ejecución de los procesos y operaciones, con el fin de determinar su vigencia y calidad, así como para acometer las modificaciones que sean pertinentes para mantener su efectividad.
Las actividades de monitoreo continuo...
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