6 Grupo Wolfsberg

Septiembre/15
GRUPO WOLFSBERG

1.- Antecedentes


Su nacimiento se dio en el año de 1999 por la asociación de 11 bancos globales y bajo
la intervención de Transparencia Internacional,quien medió entre los bancos de
Estados Unidos y Europa.

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No goza de una carta escrita en donde se detalle su organización, reglas, estatutos o
estructura.



Su primer documentofue emitido en el año 2000: Wolfsberg AML Principles

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Actualmente está conformado por 13 bancos globales: Banco Santander, Bank of
America, Bank of Tokyo-Mitsubishi UFJ, Barclays,Citigroup, Credit Suisse, Deutsche
Bank, Goldman Sachs, HSBC, J.P. Morgan Chase, Société Générale, Standard
Chartered Bank y USB.

2.- Objeto
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Desarrollar un marco de referencia para lagestión del riesgo relacionados con
crímenes financieros
entre los que destacan el blanqueo de capitales y el
financiamiento al terrorismo.



Actualmente los documentos que ha emitidoel Grupo son tomados, en algunos casos,
como referencia en las guías emitidas por el Grupo de Acción Financiera Internacional
Contra el Blanqueo de Capitales.

3.- Estructura


Nogoza de una carta escrita en donde se detalle su organización, reglas, estatutos o
estructura.



Al no existir una carta estatutaria, cada banco provee a sus empleados para atender
lasreuniones.

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Los bancos son representados por los Global Heads of Compliance o sus homólogos,
de conformidad con su propia estructura interna.

4.- Documentos relevantes
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WolfsbergAnti-Money Laundering Principles for Correspondent Banking (2014)

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Wolfsberg Guidance on Mobile and Internet Payment Services (2014)

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Wolfsberg Private Banking Principles (2012)

Wolfsberg Anti-Corruption Guidance (2011)

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Statement on the publication of the Wolfsberg Anti-corruption Guidance (2011)

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The Wolfsberg Trade Finance Principles (2011)

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