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Descripción del Incidente:
Escala de Impacto


Inclusión de tarjeta de débito No. 4213-0200-0369-1287, a la cuenta de ahorros No. 4133055, a nombre del señor JOSE DANIEL JIMENEZ, el cual expresa nunca haber solicitado ni recibido dicha TD, con la cual realizaron retiros vía cajero ATM.
Localización del Incidente Diferentes Cajeros León

Dirección
Sucursal Puerto Plata
UbicaciónExacta del Incidente
Negocios
Procesos y/o Productos Envueltos
Cuenta de ahorro no. 4133055
Fecha y Hora de Ocurrencia
13-10-08 hasta 10-03-11
Fecha y Hora de Reportado
06-11-12,
Reportado a: (Nombre y puesto)
Pablo Jiménez, Director de Investigaciones.
Clientes, empleados y/o activos involucrados (Activos tecnológicos o no)
№
Involucrado
Modo de involucramiento
1.-


2.-



3.-JOSE DANIEL JIMENEZ.
Cédula. 037-0001386-9.

ERIDANIA CRUCETA, cédula. 037-0030585-1, Ex gerente de la Sucursal Puerto Plata, Empleada no. 19697

WELLINGTON ALMONTE, cédula. 037-0095343-7, Ejecutivo de Negocios, Sucursal Puerto Plata, Empleado No. 20207
Cliente afectado.


Creó y enlazó la TD No. 4213-0200-0369-1287, a la cuenta deahorros No. 4133055.



Usuario que fue utilizado para PIMPINAR la TD No. 4213-0200-0369-1287.


















№
Causas fundamentales
1.-
Los intereses generados por la apertura del certificado de depósito No. 505382, a nombre de JOSE DANIEL JIMENEZ RIVERA por la suma de RD$ 15 Millones, erandepositados a la cuenta de ahorros No. 4133055 También a su nombre y a lo largo de cuatro años los referidos intereses nunca fueron tocados por su propietario, es lo que provoca que un empleado de la Sucursal del Banco León de Puerto Plata, crearan la TD No. 4213-0200-0369-1287, con la que retiraron el dinero, ya que la misma fue enlazada a la cuenta de ahorros que recibía los referidosintereses.





№
Efectos posteriores ocasionados
1.-



Que el señor JOSE DANIEL JIMENEZ RIVERA, Cedula. 037-0001386-9, en fecha 21-11-12 aperturó una reclamación en la Sucursal del Banco León de la ciudad de Puerto Plata, primero, por no reconocer el retiro de la cantidad de RD$ 3, 829,650.00 pesos, de su cuenta de ahorros No. 4133055 y segundo por no haber solicitado la creación de laTD No. 4213-0200-0369-128, la cual figura a su nombre y la que nos dice nunca recibió.





Establecimiento de responsabilidades
№
Hallazgos
Evidencias
1.-



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19.-20.-


21.-



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49.-50.-




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67.-


68.-







Que en fecha 06-11-12, el señor JOSE DANIEL JIMENEZ se presentó a la Sucursal Puerto Plata con la finalidad de actualizar suslibretas de las cuentas ahorros, No. 6173986 y 4133055.

Que luego de actualizar las referidas cuentas, el cliente se sorprendió por las cantidades de transacciones realizadas en la cuenta No. 4133055.

Que el señor José Daniel Jiménez solicitó todos los estados de cuentas de su cuenta de ahorro No. 4133055 para fines de revisión, los cuales les fueron entregados.

Que el cliente JOSE DANIEL...