actividad 1 semana 3 sena

PREVENCIÓN Y CONTROL
DEL LAVADO DE ACTIVOS
Mayerlis aperador
Actividad 1 semana 3

CAPACITACIÓN


Implementar medidas para consolidar electrónicamente las
operaciones, así como herramientastecnológicas que permitan
analizar o monitorear distintas variables para predecir ciertos
comportamientos y visualizar posibles operaciones sospechosas,



Contar con un sistema de auditoría interna anualque tenga por
objeto verificar el cumplimiento efectivo de las políticas y
procedimientos,



Elaborar y observar una política de identificación y conocimiento de
los donantes o aportantes, y conservarla documentación,



Establecer una Política de Conservación de la Documentación

MANUAL DE PROCEDIMIENTO



Se deberá contar con un Manual de Prevención que contenga como mínimo:
Políticascoordinadas de control y prevención,



Funciones de la auditoria y los procedimientos de control interno,



Funciones de los empleados,



Los sistemas de capacitación,





Políticas yprocedimientos de conservación de documentos,
Procedimientos a seguir para dar cumplimiento a requerimientos de la UIF

,


Metodologías y criterios de análisis y evaluación de la información. El
manual deprocedimientos debe estar siempre actualizado y disponible.

OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
Los sujetos obligados deberán designar un Oficial de Cumplimiento quien será
responsable de la implementación de losprocedimientos y obligaciones
establecidas por la UIF, a quien se deberá informar la designación dentro de
los 5 días de realizada. Debe tener absoluta independencia y autonomía en
funciones yresponsabilidades. Principales funciones:
• Diseñar e implementar los procedimientos de control,
• Diseñar e implementar políticas de capacitación,
• Analizar las operaciones registradas para detectaroperaciones sospechosas,
• Formular reportes sistemáticos y de operaciones sospechosas
, • Llevar un registro de las operaciones consideradas sospechosas,
• Asegurar la adecuada conservación y custodia de...