Actividad De Aprendizaje Unidad 3 De La Auditoria Interna Al Proceso Organizacional


Unidad 3.
Proceso de Auditoría

Actividad: De la auditoría interna al proceso organizacional

Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, tome un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y realice los siguientes puntos:

a. Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la asistencia dela “Reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de la auditoría.


REUNION DE APERTURA

PROCESO AAUDITAR: Gestión de Compras



Cordial saludo
Me dirijo usted con el fin de informar que el equipo auditor de Gestión de la calidad realizara la auditoria interna al proceso de Gestión de Compras del cual es usted responsable. El objetivo es verificar que el Sistema de Gestión de Calidad al Proceso de Compras este cumpliendo con los requisitos establecidos por la Norma ISO 9000-2008, requisitosestablecidos por el cliente, los requisitos establecidos por la normatividad legal vigente, los objetivos establecidos por la organización aplicables al proceso y que el proceso es eficaz para lograr los objetivos establecidos al mismo. La visita será realizada por un equipo de tres (3) auditores de calidad y debe ser atendida por el responsable del Proceso de Gestión de Compras de la Organización eldía 15 de agosto de 2016 con una duración de 8 horas en las instalaciones de las oficinas principales de la organización. Se adjunta la lista de chequeo y procedimientos del SGC de la organización correspondientes al proceso. Si se tiene alguna duda, inquietud u observación por favor comunicárnoslo.
Cordialmente
Margarita Pérez , Gestión de Calidad , marguyp@hotmail.com

Ismael Páez: AuditorLíder . IsmaelP@hotmail.com

Por favor devolver este documente con los respectivos nombres , firmas , y argosde las personas encargadas del proceso a auditar.











b. Revisión documental durante la realización de la auditoría.

N°
Documento revisado
Observaciones del documento
1
Procedimiento de adquisición de insumos para oficina
Sin actualización
2
Procedimiento para la adquisición dematerial para producción de Mezcla asfáltica
Última actualización diciembre 2013
3
Procedimiento para la adquisición de material para producción de Concreto
Sin actualización
4
Procedimiento para adquisición insumos para Taller de mecánica
Última actualización diciembre 2013
5
Procedimiento compras por caja menor
Sin actualización





c. Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas oestrategias de comunicación que usará durante la auditoría.

R /Durante la Auditoria se realizara a modo de entrevista donde el auditor realizara preguntas sobre el proceso al equipo auditado. Al final de la auditoria se realizara el respectivo informe con las conclusiones y recomendaciones.



d. Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de recolección yverificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista de Chequeo).
Se realizará una lista de verificación teniendo en cuenta los documentos de los procedimientos a auditar como la que a continuación se presenta








 
LISTA DE VERIFICACION (AUDITORIA INTERNA)
CODIGO: F-HSEQ-09


VERSIÓN: 1.0


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FECHA APROB: 01/12/2013









AUDITORIA No.
 


FECHA
 
 
 Año
Mes
Día

 
 
 
 
 
 
 
 
 
PROCESO AUDITADO

 Gestión de Compras
 
 
 
 
 
 
 







 
AUDITADOS
 
 
 
 
 
 
 
 
 







 
AUDITOR
 
 
 
 
 
 
 
 
 







 
DOCUMENTOS DE REFERENCIA (Criterios de auditoria)
CODIGO
TITULO DOCUMENTO
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
REQUISITO
ASPECTO O ACTIVIDAD A VERIFICAR
CONFORME
EVIDENCIAS / OBSERVACIONES


SI
NO

 

 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 ...