Actuario











CUESTIONARIO SOBRE
EL SISTEMA DE CONTROL INTERNO










1. ¿Existe normativa vigente en el país sobre Control Interno?

SI
X

NO


En caso afirmativo, especifique:

- organismo y normativa en la que se recoge
Comisión Nacional de Seguros y Fianzas, Ley General de Instituciones y Sociedades Mutualistas de Seguros


- principales requerimientosExistencia de Contralor Normativo
Definición y Aprobación de las políticas y normas en materia de suscripción de riesgos, Administración integral de riesgos, reaseguro y comercialización; mismas que son obligaciones del Consejo de Administración.
Normas para evitar conflictos de interés entre las diferentes áreas de la institución.
Constitución de comités de carácter consultivo que reporten alConsejo de Administración. (Inversiones, Riesgos y Reaseguro).

2. ¿Se elabora informe anual de Control Interno para enviar a la Superintendencia?

SI
X

NO


En caso de requerirse informe, la periodicidad de los mismos es:


Mensual

Trimestral

Semestral
X
Anual

Otros (especifique cuáles)





Por favor remitir copia del último informe remitido a la Superintendencia.3. ¿Se elabora informe anual de Control Interno para remitir a la Dirección de Riesgos de SA, como se establece en la Política de Control Interno?

SI
X

NO


¿Se presenta dicho informe al Consejo de Administración?

SI


NO
X

Por favor remitir copia del último informe elaborado (si es diferente al que se remite a la Superintendencia).

4. ¿Se ha nombrado responsable de ControlInterno?

SI
X

NO


En caso afirmativo, por favor indique:







- principales funciones
Diseñar e implementar las medidas y controles que propicien el cumplimiento de la normatividad interna y externa aplicable a la Institución en la realización de sus operaciones.
Mapear, supervisar y monitorear la aplicación y eficacia de controles.
Velar por el registro y actualizaciónde manuales en la aplicación y solicitar la valoración periódica de los controles establecidos.


- ¿su nombramiento responde al cumplimiento de alguna exigencia legal?

SI


NO
X

5. En el desarrollo y aplicación del Sistema de Control Interno ¿se sigue la metodología COSO?

SI
X

NO


6. Ambiente de control - ¿se ha realizado el curso e-learning “Normas de Control Interno”?SI
X

NO


En caso afirmativo, ¿cuál ha sido el porcentaje de participación de la plantilla?

92%
Plantilla

Al cierre de Diciembre 2012





7. Ambiente de control - ¿Y la encuesta de Ambiente de Control?

SI
X

NO


En caso afirmativo, ¿cuál ha sido el porcentaje de participación de la plantilla?

77%
Plantilla

El año 2012 es el sexto año consecutivo para en sercalificada dentro de las 100 mejores empresas para trabajar en México.



8. Código de Buen Gobierno. ¿Ha sido aprobado?

SI
X

NO


¿Se cumple en la compañía (explicar porqué)?

SI
X

NO

El Código de Buen Gobierno existe y se encuentra publicado en la intranet a fin de asegurar que sea accesible a todo el personal. Asimismo, el Consejo de Administración cuenta con una copiafísica además de acceso de manera electrónica. La Compañía basa su gestión en la adecuada instrumentación de sus órganos de gobierno en cumplimiento a los lineamientos de estructura, supervisión y coordinación; contando con evidencia documental a través de actas en cada una de sus sesiones.



¿Existe una versión reducida?

SI


NO
X

9. Código de Etica. ¿Ha sido aprobado?

SI
XNO


¿Se cumple en la compañía (explicar porqué)?

SI
X

NO

El Código de Ética existe y se encuentra publicado en la intranet a fin de asegurar que sea accesible a todo el personal. Asimismo, existe un curso e-learning al que se matricula de manera obligatoria todo el personal a fin de asegurar su conocimiento. Finalmente, existe dentro de intranet y en la página web el apartado de...