Administración de riesgo de fraude

Administración del Fraude desde Coso
Organización:
Fecha de Validación

No Componente Coso Propósito del Control Ejecución del Control Evidencia del Control Responsabledel Control Frecuencia del Control
1 Ambiente de Control Identificar el malestar, inconformidad y/o maltrato por parte de los funcionarios. El área de _____ realiza encuestas de satisfacción a loscolaboradores cada ___ meses y sus resultados son presentados a ____ .
1 Ambiente de Control Los resultados de las encuestas generan planes de acción liderados por __________y ______, que minimicenla causa que genera la inconformidad de los colaboradores
1 Ambiente de Control Establecer lineamientos formales sobre los procesos de contratación y/o promoción interna de funcionarios en loscuales sus procesos verificación de referencias no cumplen con los niveles mínimos de satisfacción. "La Política de ______, limitan la contratación o promoción de funcionarios que no cumplen con:a._____________
b._____________
c._____________"
1 Ambiente de Control Establecer lineamientos sobre la gestión y respuesta al fraude en la organización. La Política Antifraude fue aprobada el____, divulgada a la organización el ________ y se revisa y actualiza cada ______
1 Ambiente de Control Cero tolerancia al Fraude Todos los eventos de fraude y/o sospecha de fraude se administransegún la Política ______,
1 Ambiente de Control Cero tolerancia al Fraude Inmediatamente se conoce el evento de fraude, se toman acciones correctivas y ejemplares con los funcionarios involucrados.1 Ambiente de Control Administrar y gestionar el riesgo de Fraude Se tiene definida la metodología para administrar y gestionar el riesgo de fraude, la cual es liderada por el área de _______.
1Ambiente de Control Administrar y gestionar el riesgo de Fraude Se han identificado las posibles acciones de fraude que pueden cometer los funcionarios, estableciendo controles en dichos áreas...