administracion

Proyecto ISO 9001
Dirección General de Administración

DIRECCION GENERAL DE
ADMINISTRACION -UPCH
CURSO AUDITORIAS INTERNAS DEL
SISTEMA DE GESTION DE CALIDAD

DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN -UPCH

OBJETIVOS del CURSO

El Participante al finalizar el curso será
capaz de:
• Planificar una auditoria
• Contar con los criterios para Ejecutar
una auditoria
•Elaborar un Informe deuna auditoria
realizada
•Ejecutar actividades de seguimiento de
auditorias realizadas
DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN -UPCH

TEMARIO

•Introducción a las auditorias – Clasificación
•Términos y Definiciones
•Procedimientos de Auditoria
•Guía 19011
•Etapas de la auditoria
•Auditoria – Planificación
•Enfoque de la auditoria
•Auditoria - Ejecución
•Rol del Auditor
•Reporte de NC•Auditoria - El Reporte
•Auditoria - Seguimiento
DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN -UPCH

Introducción a las
auditorias – Clasificación

DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN -UPCH

Definición (ISO 9000)
“Proceso de verificación sistemático,
independiente y documentado para obtener
y evaluar objetivamente las evidencias de
auditoria” ...

Evidencias de Auditoria: informaciónverificable, registros o declaraciones de
hechos.
DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN -UPCH

Definición (cont.)
... “con el fin de determinar la extensión
con que se cumplen los criterios de
auditoria”

Criterios de Auditoría: políticas,
procedimientos, estándares, buenas
prácticas o requisitos con los que el
auditor compara la evidencia reunida
durante la auditoria.
DIRECCIÓN GENERALDE ADMINISTRACIÓN -UPCH

DEFINICION
“Proceso de verificación sistemático,
independiente y documentado
para obtener y evaluar objetivamente las
evidencias de auditoria con el fin de
determinar la extensión con que se
cumplen los criterios de auditoria del
sistema de gestión fijado por la
organización”
DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN -UPCH

CLASIFICACIÓN DE LAS
AUDITORÍASPRIMERA PARTE
La organización audita su
propio SGC
Ej.: auditoria interna

 AUDITORÍAS
INTERNAS
 AUDITORÍAS
EXTERNAS

SEGUNDA PARTE
El SGC de la organización
es auditado por auditores
externos de partes
interesadas
Ej.: cliente audita proveedor

TERCERA PARTE
El SGC de la organización
es auditado por auditores
externos independientes
Ej.: auditoria de certificación
DIRECCIÓNGENERAL DE ADMINISTRACIÓN -UPCH

Términos y Definiciones

DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN -UPCH

Cliente de la
auditoria
Organización o persona
que solicita una auditoría

Puede ser el
auditado u
otra
organización

auditoria

auditado

Proceso sistemático,
independiente y documentado
para obtener evidencias de la
auditoria y evaluarlas de manera
objetiva con el fin dedeterminar la
extensión en que se cumplen los
criterios de auditoria

Organización que es
auditada

Equipo auditor
Uno de los
auditores es
designado como
líder

ISO 9000:2005

Puede incluir
auditores en
entrenamiento

Uno o más auditores que
llevan a cabo una auditoría

No participa
como auditor

auditor

Experto técnico

Persona con la competencia
para llevar a cabo unaauditoría

Persona que aporta
experiencia o conocimientos
específicos al equipo auditor

ISO 19011:2002
DIRECCIÓN GENERAL DE ADMINISTRACIÓN -UPCH

programa de auditoria

ISO 9000:2005

Conjunto de uno o más
auditorias planificadas para un
período de tiempo determinado
y dirigidas hacia un propósito
específico

ISO 19011:2002

criterio de auditoria

plan de auditoriaalcance de la auditoria

conjunto de políticas,
procedimientos o requisitos
utilizados como referencias

descripción de las
actividades y de los detalles
de una auditoria

extensión y límites de una
auditoria

evidencia de la auditoría

hallazgos de la auditoría

conclusión de la auditoria

registros, declaraciones de
hechos o cualquier otra
información que son pertinentes...