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Código: 02M02
Fecha de Aprobación: 2012/11/22
Versión Nº: 01
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y DE INVERSIONES: RENTA FIJA

Última actualización
Aprobado en Acta 255 de Junta Directiva
del 22 de Noviembre del 2012

INVERSIONES EN RENTA FIJA

MANUAL DE PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y
DE INVERSIONES

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Fecha de Aprobación: 2012/11/22
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y DE INVERSIONES: RENTA FIJA

Última actualización
Aprobado en Acta 255 de Junta Directiva
del 22 de Noviembre del 2012

ÍNDICE
A.

PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS ......................................................................................... 4
1. DEFINICIONES.................................................................................................................... 4
1.1 CONTRATO DE COMISION .............................................................................................. 4
1.2. OPERACIÓN DE CONTADO ............................................................................................ 4
1.3. OPERACIONES SIMULTÁNEAS...................................................................................... 4
1.4. OPERACIONES DE REPORTO O REPO ........................................................................... 4
1.5. TRANSFERENCIA TEMPORAL DE VALORES ................................................................... 5
2. NORMAS Y POLÍTICAS INTERNAS ........................................................................................ 5
2.1. CONOCIMIENTO DEL CLIENTE....................................................................................... 5
2.2. PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS........................................................................ 6
2.3. RETENCIÓN EN LA FUENTE........................................................................................... 6
2.4. REQUISITOS DE OPERACIÓN........................................................................................ 6
3. DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO DE VINCULACIÓN DEL CLIENTE .................................... 7
4. DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO DE ARCHIVO DE CLIENTES ........................................... 7
5. DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO DE RECEPCIÓN DEL DINERO ........................................ 8
6. INFORMACIÓN PARACLIENTE............................................................................................. 8

B.

PROCEDIMIENTOS DE INVERSIÓN ....................................................................................... 9
1. DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO DE COMPRAS O VENTAS DE CONTADO A NOMBRE DE
TERCEROS, CARTERAS COLECTIVAS O APT. .......................................................................... 9
2.DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO DE COMPRAS O VENTAS DE CONTADO EN POSICIÓN
PROPIA ............................................................................................................................... 11
3.

DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO DE CAPTACIONES PRIMARIAS EN POSICIÓN PROPIA13

4.

DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO DE SIMULTANEAS ACTIVAS O PASIVAS .................. 15

5.

DESCRIPCIÓNDEL PROCEDIMIENTO DE REPOS EN ACCIONES ACTIVOS Y PASIVOS ........ 19

Elaboró: Área Comercial

Revisó: Gerencia Comercial

Aprobó: Junta Directiva

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Fecha de Aprobación: 2012/11/22
Versión Nº: 01
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MANUAL DE PROCEDIMIENTOS OPERATIVOS Y DE INVERSIONES: RENTA FIJA

6.

Última actualización
Aprobado en Acta 255 de Junta Directiva
del 22 deNoviembre del 2012

DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO DE TRANSFERENCIA TEMPORAL DE VALORES (TTV) 23

7. DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO DE REPOS PASIVOS CON EL BANCO DE LA
REPUBLICA (SUBASTA EXPANSIÓN) EN POSICIÓN PROPIA .................................................... 27
8. DESCRIPCIÓN DEL PROCEDIMIENTO DE REPOS ACTIVOS CON EL BANCO DE LA REPUBLICA
(SUBASTA CONTRACCIÓN) EN POSICIÓN PROPIA...