AEI 12 EVA FIN ACTINVER Mario Elizalde

ACTINVER
Evaluación Final
FIGURA: ASESOR EN ESTRATEGIAS DE INVERSIÓN (F3)

Se les recuerda, que el tiempo máximo para responder el examen es de 90 minutos.
Si esta evaluación no es recibida vía mail a jaime@lauragarzayasociados.com en ese término, no se tomará en cuenta.


ETICA

1.- Un promotor cuando no cuenta con certificación y el contralor se niega a dar la autorización para que promueva;¿a qué principio se está apegando?
a. Actúa de acuerdo con una conducta profesional integra
b. Actúa de acuerdo a la Certificación para operar valores
c. Actúa de acuerdo a las disposiciones aplicables y sanas prácticas
d. Actúa conforme a las sanas prácticas de mercado.

2.- Llega un prospecto contigo a la sucursal y te dice que otro intermediario le está ofreciendo mejores condiciones generalespara su inversión que tú; y le dices que le ofreces más que eso y tarifas diferentes aunque sabes que estás perdiendo; ¿qué principio estás infringiendo?
a. Evita conflictos entre tu interés personal y el de terceros
b. Compite en forma leal
c. Actúa de acuerdo a una conducta profesional íntegra
d. Actúa de acuerdo a las disposiciones aplicables y sanas prácticas del mercado
e. Hazprevalecer el interés de tu cliente

3.- La finalidad de la autorregulación en el mercado de valores es lograr un mercado:
a. Eficiente, Equitativo, Transparente, Seguro y de Calidad
b. Eficiente, Equitativo, Rentable, Seguro y de Calidad
c. Eficiente, Equilibrado, Transparente, sin Riesgo y de Calidad
d. Eficiente, Equitativo, Transparente, Seguro y de Confianza

4.- En una reunión, un promotor se enterapor parte de un consejero de una emisora que los precios de los títulos se irán para arriba cuando de a conocer información privilegiada. Al día siguiente un cliente le pide vender sus títulos de dicha emisora, que presentan al momento una minusvalía. ¿Qué debe hacer el promotor?
a. Recomendarle que espere a que publiquen cierta información.
b. Recomendarle que compre más títulos de esa emisora.c. Hacer la operación, que le ordenó el cliente.
d. Divulgarle la información privilegiada.

5.- Un promotor observa que un cliente suyo, que es un inversionista reconocido ha hecho excelentes inversiones y ha decidido seguir el tipo de operaciones de dicho inversionista, con el resto de su cartera. ¿Qué principio fundamental incumple el promotor?
a. Haz prevalecer el interés del cliente.
b. Actúacon base en una conducta profesional íntegra que permita el desarrollo transparente y ordenado del mercado.
c. Compite en forma leal.
d. Salvaguarda la confidencialidad de tus clientes.

6.- Seleccione dos beneficios para el profesional del mercado de valores de contar con la certificación por AMIB.
1) Contar con verdaderos profesionales que conozcan sus productos, servicios y la normatividadque les es aplicable.
2) Obtener por convencimiento los conocimientos técnicos para una superación personal que incida en la experiencia profesional bursátil.
3) Atender la necesidad del cumplimiento de las disposiciones legales en materia bursátil por convicción.
4) Fomentar la cultura bursátil.
a. 2, 3
b. 1, 2
c. 1, 4
d. 3, 4

7.- Actos que carecen de inteligencia, voluntad y libertad:
a. DelHombre
b. Humanos
c. Del Ser
d. Natural

8.- Un promotor tiene facultades para operar depósitos por montos superiores a un millón de pesos. Con bastante frecuencia sale de la oficina tardándose un promedio de dos horas, prestando su clave personal al subgerente de servicio para que pueda operar en caso de que se ofrezca. ¿Qué principio está violando el subgerente?
a. Actúa de acuerdo con lasdisposiciones aplicables y las sanas prácticas del mercado.
b. Actúa con base en una conducta profesional íntegra que permita el desarrollo transparente u ordenado del mercado.
c. Evita los conflictos entre tu interés personal y el de terceros.
d. Salvaguarda la confidencialidad de la información de los clientes.

9.- Desde el punto de vista ético la empresa debe cumplir con fines internos y fines...