Afectaciones de la ley por la Casa de Valores Financial Pacific INC.

UNIVERSIDAD DE PANAMA
ESCUELA DE ADMINISTRACION DE EMPRESAS ENFASIS EN FINANZAS Y NEGOCIOS INTERNACIONALE
Desarrollar los siguientes puntos establecer las fuentes, links y las fechas de las noticias o documentos
1. Investigación acerca de las afectaciones de la ley por la Casa de Valores Financial Pacific INC., la cual cerraba según el Rankin del 2011 en lacuarta posición de una lista de más de 75 casas de valores y un monto administrado de 135 millones de dólares.
R: FINANCIAL PACIFIC, INC. (FALTANTE POR $11 MILLONES)La Superintendencia del Mercado de Valores SMV ordeno el martes 16 de octubre del 2012, y por un periodo de 30 días, la reorganización de la Casa de Valores Financial Pacific, Inc, por considerar que existían indicios de quedicha empresa confrontaba problemas administrativos.
Esta decisión se adopta en cumplimiento de los objetivos por los que se crea la SMV, y conforme al Texto Único de la Ley del Mercado de Valores, que establece que “la Superintendencia podrá decretar la reorganización de una institución registrada sin necesidad de ordenar previamente su intervención cuando así lo considere necesario para la mejordefensa de los intereses de los inversionistas y para asegurarla solvencia y la continuidad de la institución registrada”.El informe preliminar de la reorganización, a cargo de la abogada Maruquel Pabón de Ramírez, fechado el 23 de octubre de 2012,“evidencia la falta de controles y la falta de fiscalización a los empleados de la casa de valores y se pudo conocer que había un faltante de $11,5millones, solamente en el dinero en efectivo de los clientes, sin haber fiscalizado aún las posiciones de los mismos, siendo ésta una diferencia de casi la mitad de lo que habían manifestado en reunión previa”, según la SMV.
http://www.buenastareas.com/ensayos/Caso-Financial-Pacific/55721913.html
Otras Fuentes
12/08/2014 - Financial Pacific (FP), la casa de valores con más tropiezos, irregularidadesy malos manejos en el mercado local, llegó a su fin.
Ayer, a las 11:35 a.m. del 12-08-14 la Superintendencia del Mercado de Valores (SMV) ordenó la liquidación forzosa de la empresa. Esta primero estuvo en manos de los panameños Iván Clare y West Valdés, y luego pasó al grupo brasileño Mendo Sampaio.
El conglomerado y dueño visible del negocio, Mendo Sampaio, prometió en 2013 enmendar eldesgreño financiero y administrativo de la casa de valores pese a no tener la licencia de operaciones.
El tiempo pasó y ocurrió lo que tanto temía buena parte del sector financiero: lejos de mejorar, en FP las cosas se pusieron peor.
La casa de valores fue intervenida por última vez el 2 de julio de 2014, entre otras razones por las quejas de inversionistas que denunciaron un descuadre en sus cuentasy la falta de respuestas de los directivos.
La intervención buscaba tomar el control de la compañía, determinar si era necesaria su reorganización y, si era inminente, llegar a una liquidación.
Los hallazgos de la interventora, Dalys Terán, derivaron en que Financial Pacific llega a su fin. Un informe entregado a la detalla las irregularidades que en instancias posteriores podrán catalogarsede ilegales.
Por ejemplo, hay un desajuste todavía sin cuantificar entre las cuentas de los clientes y los saldos bancarios. Este diario conoció que la empresa devolvía activos a sus clientes a través de cheques que eran rechazados por insuficiencia de fondos. La interventora nunca pudo balancear la casa de valores porque no contaba con información continua y veraz.
Terán detalla en el informecómo Marcelo Kazuhiro –responsable de tecnología– bloqueó los sistemas de la empresa la noche del 2 de julio, cuando fue hallado por agentes de la Policía Nacional que ingresaron a las instalaciones de Financial Pacific. Por ese hecho detuvieron a Kazuhiro.
La Resolución No. 358-14 del 11 de agosto de 2014 advierte en FP la falta del capital mínimo requerido por la ley de valores para operar en...