Amib examen1

Sección: Marco Normativo
Pregunta: ¿En donde se mantienen los valores en custodia otorgados a las Casas de Bolsa?
La respuesta correcta es: En depósito en cuentas de terceros

Pregunta: El capital social ordinario de las Casas de Bolsa y Especialistas Bursátiles se integraran por acciones de la:
La respuesta correcta es: Serie O

Pregunta: ¿Quien es el agente colocador en el Mercado deCapitales?
La respuesta correcta es: C.B.

Pregunta: Sociedad bajo una denominacion que se compone exclusivamente de socios
La respuesta correcta es: Sociedad Anónima

Pregunta: ¿A través de que vía el cliente opera valores en el SIC?
La respuesta correcta es: BMV

Pregunta: Las Instituciones de Crédito tienen prohibido comerciar con mercancías de cualquier clase, excepto:
Larespuesta correcta es: Operaciones con oro, plata y divisas

Pregunta: Ética: ¿Qué principio general se refiere a la manera de actuar con rectitud?
La respuesta correcta es: Honestidad

Pregunta: Se encuentra a cargo de la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, Cuenta con dos secciones: La de Valores y La especial.
La respuesta correcta es: El Registro Nacional de Valores

Pregunta: Ética:Para que las personas puedan actuar éticamente, se requiere de una educación que lo posibilite. Indique el orden para que el proceso se lleve a cabo adecuadamente: 1) estructura de pensamiento, 2) hábito, 3) juicio crítico, 4) manejo de con
La respuesta correcta es: 2, 1, 3, 5 y 4

Pregunta: El dictamen de autorización de colocación pública de acciones quién lo emite:
La respuesta correcta es:CNVB

Pregunta: Ética: Finalidad de las instituciones Bursátiles
La respuesta correcta es: Social

Pregunta: Diferencia entre asesor de inversionistas e intermediarios del mercado del valores
La respuesta correcta es: Las autoridades que los supervisa y vigila

Pregunta: ¿Cuáles son las disposiciones que CNBV aplica a directivos y empleados de Casas de Bolsa, para que puedan realizaroperaciones directamente en el mercado de valores, siempre y cuando se trate de los siguientes valores?
La respuesta correcta es: Acciones de Sociedades de Inversión de Renta Variable

Pregunta: ¿Cómo se le denomina a la diferencia entre posición larga y posición corta de otra moneda distinta a la de curso legal?
La respuesta correcta es: Balance de posición

Pregunta: ¿Cuál es la sanciónpor administrar o manejar carteras de valores de terceros, sin estar facultado; de a cuerdo a la Ley del Mercado de Valores?
La respuesta correcta es: De 3 meses a 5 años de prisión

Sección: Sociedades de Inversión
Pregunta: Es uno de los requisitos que debe contener el estado de cuenta de una Sociedad de Inversión
La respuesta correcta es: Posición de acciones al último día de corte delperiodo y del periodo anterior

Pregunta: Que porcentaje en intrumentos de renta variable puede invertir una Sociedad de Inversión de Renta Variable Agresiva:
La respuesta correcta es: Ninguna de las anteriores

Pregunta: ¿Qué representan los números que otorga una calificadora?
La respuesta correcta es: Indica la sensibilidad de la S.I. ante modificaciones del mercado

Pregunta: cuandoen una misma sesión de remate en la bolsa se produzca una baja generalizada del X% o más en el IPC, y no se operen acciones de alguna de las series que componen el capital social de una emisora de que sea propietaria la sociedad de inversión, se de
La respuesta correcta es: del 3% o más

Pregunta: ¿Qué es el prospecto de información al público inversionista?
La respuesta correcta es:Documento que contiene las características generales de las S.I.

Pregunta: A las SI que definirán porcentaje de inversión en valores con plazos menor de tres meses se les denomina
La respuesta correcta es: Diversificadas de Deuda

Pregunta: ¿Quién vende al público inversionista acciones de la S.I.?
La respuesta correcta es: ¿Quién vende al público inversionista acciones de la S.I.?

Pregunta:...