amib figura 3

ETICA
PREGUNTASABCD¿?

12Las Infracciones a las Normas deAutorregulación que expida laAMIB serán sancionadas con:Amonestación Privada yGremialTodos los incisos soncorrectosAmonestación pública ysuspensión temporal odefinitiva de los derechosde asociadoExclusión o Penaeconómicaincorrecta13El Código de Etica, al manteneruna relación de supraordenacióncon la normativa de lasEntidadesAutorregulatorias, exige de estasúltimas,excepto:Expidan normasoperativas, reglas deconducta y estándaresprofesionales quepermitan dar cumplimientoa los principiosfundamentales deactuación.Dispongan de sistemas yesquemas necesariospara supervisar elcumplimiento de lanormatividad queexpidan.Cuenten con órganos yprocedimientosdisciplinarios que sancionenlas Conductas que violen lanormativa que expiden.Expidannormas decarácter coercitivo,respecto a la conductaque deben mantener losprofesionales en suactuación.incorrecta14El utilizar información que se tengaacerca de órdenes de clientes conla finalidad de obtener beneficiopropio, contraviene el siguienteprincipio:Haz prevalecer el interésde tu clienteActúa en base en unaconducta profesionalíntegra que permita eldesarrollo transparente yordenado delmercado.Salvaguarda laconfidencialidad de lainformación de los clientesEvita conflictos entre tuinterés personal y el deterceros.incorrecta15En virtud de que una sanacompetencia debe basarse enfactores objetivamente existentes,se refiere a:Se debe impedir ladifusión al público dedatos incorrectos yexagerados deldesempeño de unintermediario en elmercado bursátil.Guardar en formaconfidenciallainformación de susclientes y de lasoperaciones quecelebren en sus cuentas.Abstenerse de participar enlas actividades que seanincompatibles con susfunciones.Promover con el ejemplola rectitud de actuacióncon los demásprofesionales.incorrecta16¿Cuáles son los principios éticosgenerales reconocidos por elCódigo de Ética?Honestidad, integridad oprobidad, diligencia,imparcialidad y buenafe.Transparencia,integridad, diligencia,imparcialidadEquidad, honestidad,probidad, diligencia,imparcialidadDisciplina, honestidad,equidad, probidad ytransparenciaincorrecta17El Código de Etica es:El conjunto de normas demayor jerarquía dentro dela regulación expedida porcada entidadAutorregulatoria.Es un conjunto denormas que completa laregulación bursátilactual.Es un conjunto de reglasexpedida por la BMVEs en conjuntodenormas que expide elmercado de valoresincorrecta18El garantizar rendimientos a losclientes que no deriven de lanaturaleza del instrumento o de laoperación, va en contra delprincipio:Haz prevalecer el interésde tu clienteActúa en base en unaconducta profesionalíntegra que permita eldesarrollo transparente yordenado del mercado.Compite en forma lealEvita conflictos entre tuinterés personal y eldeterceros.incorrecta19De las siguientes conductas, cualno es acorde al principio "Actúacon base en una conductaprofesional integra que permita eldesarrollo ordenado y transparentedel mercado".Promover con el ejemplola rectitud de actuacióncon los demásprofesionalesAbstenerse de crearcondiciones falsas dedemanda o de oferta queinfluyan en los precios.No alterar los precios otasas por medio delengañoo del rumor.Abstenerse de alterar ointerrumpir sin justificación lanormalidad de lasoperaciones en elmercado bursátilincorrecta20El no ser complaciente oconsecuente con las conductasincorrectas de otros, se refiere alprincipio de:Haz prevalecer el interésde tu clienteActúa en base en unaconducta profesionalíntegra que permita eldesarrollo transparente yordenado del mercado.Actúa de acuerdo conlasdisposiciones aplicables ylas sanas prácticas demercadoEvita conflictos entre tuinterés personal y el deterceros.incorrecta21¿Quién puede tener acceso ainformación privilegiada?Los empleadosLos auxiliaresEl Consejo deAdministración, Directivos,Gerentes, Auditoresexternos, Comisarios.Ninguna persona puedetener acceso a esainformaciónincorrecta22¿Qué se entiende por SecretoBursátil?Divulgar...