Analisis De La Ley De Mercado y Valores
Páginas: 11 (2590 palabras)
Publicado: 19 de agosto de 2011
ANALISIS
ARTICULO 42.- REQUISITOS PARA INSCRIBIRSE COMO AGENTE.
Como toda actividad legal, la inscripción de agentes de bolsa se deben llenar requisitos explícitos que certifiquen su constitución y nombramiento. Los requisitos son:
• Constitución en forma de sociedad anónima.
• Se prohíbe la participación en el capital de otros agentes.
• Se presenta la solicitud de inscripción con losdocumentos adjuntos siguientes:
o Fotocopia autenticada de la escritura constitutiva de sociedad
o Fotocopia autenticada del acta notarial de nombramiento del representante legal de la sociedad
o Copia autenticada de la póliza de fianza que caucione las responsabilidades de los agentes de valores que puedan derivarse de su actuación en el mercado extrabursátil de valores
ARTICULO 43.-ACTIVIDADES.
Los agentes de bolsa están autorizados para realizar acciones como:
• Pueden operar por cuenta propia o como intermediarios en operaciones con valores, sujetos a todas las especificaciones que muestra la ley de valores y mercancías, tambien pueden operar en las bolsas de comercio en los que estén registrados.
• Recibir los fondos indicados para cubrir las acciones que se lesencomienden.
• Pueden prestar asesoría en temas relacionados con los manejos de valores.
• Solicitar la inscripción de una oferta publica.
• Realizar o solicitar prestamos para actividades propias.
• Realizar servicios de custodia de valores
• Administrar carteras de terceros.
• Realizar todo tipo de actividad relacionada con las anteriores mencionadas, siempre que aseguren la correctaintermediación.
ARTICULO 44.- EJECUCION DE ORDENES.
Los agentes de bolsa solo pueden realizar de ordenes accionistas o de terceros que este la cartera bajo su responsabilidad. Las ordenes de terceros siempre tienen mayor prioridad ante las de propias.
ARTICULO 45.- OBLIGACIONES Y RESPOSNABILIDADES.
Los agentes de bolsa son responsables del origen y veracidad de los valores que opera. Lainformación referente a los valores que maneja un agente de bolsa solo es pertinente a los involucrados con dichos valores. Los agentes son responsables de la confidencialidad de esta información. La única información que se puede hacer de conocimiento publico es información de que pueda ser utilizada para fines estadísticos o información requerida por un juez.
ARTICULO 46.- AGENTESEXTRANJEROS.
Los agentes que están registrados para operar en el extranjero pueden operar en el país siempre que llenen ciertos requisitos:
• Comprobar que con la debida documentación que están capacitados y autorizados para operar en otros países.
• Presentar una copia autenticada donde se muestra su nombramiento o constitución.
• Presentar la documentación que lo autorice para operar en el país.• Mostrar un capital dentro del país. El agente debe garantizar sus acciones con el capital que posee en el país y en el extranjero.
• Presentar sus informes financieros durante los últimos tres años y así demostrar su nivel de solvencia.
Los requerimientos para un agente nacional son significativamente menores a los que requieren personas extranjeras.
ARTICULO 47.- REQUISITOS QUE DEBENCUMPLIR LOS PERSONEROS DE LOS AGENTES
Las personas responsables de las acciones de los agentes de bolsa, como administradores, gerentes y representantes legales no pueden ser responsables de mas de un agente a la vez. Tambien deben llenar ciertos requisitos como:
• No tener antecedentes penales.
• No tener antecedentes de deuda.
• Tener un estado de solvencia.
ARTICULO 48.- OPERADORESDE LOS AGENTES
Los operadores de bolsa son personas independientes que realizan operaciones bursátiles para un agente. Para poder ser un operador se deben llenar los mismos requisitos que para ser un personero. Tambien debe tener experiencia en áreas financieras adecuadas para operar en la bolsa de valores.
ARTICULO 49.- TRAMITE DE INSCRIPCION.
El agente debe presentar toda la...
ARTICULO 42.- REQUISITOS PARA INSCRIBIRSE COMO AGENTE.
Como toda actividad legal, la inscripción de agentes de bolsa se deben llenar requisitos explícitos que certifiquen su constitución y nombramiento. Los requisitos son:
• Constitución en forma de sociedad anónima.
• Se prohíbe la participación en el capital de otros agentes.
• Se presenta la solicitud de inscripción con losdocumentos adjuntos siguientes:
o Fotocopia autenticada de la escritura constitutiva de sociedad
o Fotocopia autenticada del acta notarial de nombramiento del representante legal de la sociedad
o Copia autenticada de la póliza de fianza que caucione las responsabilidades de los agentes de valores que puedan derivarse de su actuación en el mercado extrabursátil de valores
ARTICULO 43.-ACTIVIDADES.
Los agentes de bolsa están autorizados para realizar acciones como:
• Pueden operar por cuenta propia o como intermediarios en operaciones con valores, sujetos a todas las especificaciones que muestra la ley de valores y mercancías, tambien pueden operar en las bolsas de comercio en los que estén registrados.
• Recibir los fondos indicados para cubrir las acciones que se lesencomienden.
• Pueden prestar asesoría en temas relacionados con los manejos de valores.
• Solicitar la inscripción de una oferta publica.
• Realizar o solicitar prestamos para actividades propias.
• Realizar servicios de custodia de valores
• Administrar carteras de terceros.
• Realizar todo tipo de actividad relacionada con las anteriores mencionadas, siempre que aseguren la correctaintermediación.
ARTICULO 44.- EJECUCION DE ORDENES.
Los agentes de bolsa solo pueden realizar de ordenes accionistas o de terceros que este la cartera bajo su responsabilidad. Las ordenes de terceros siempre tienen mayor prioridad ante las de propias.
ARTICULO 45.- OBLIGACIONES Y RESPOSNABILIDADES.
Los agentes de bolsa son responsables del origen y veracidad de los valores que opera. Lainformación referente a los valores que maneja un agente de bolsa solo es pertinente a los involucrados con dichos valores. Los agentes son responsables de la confidencialidad de esta información. La única información que se puede hacer de conocimiento publico es información de que pueda ser utilizada para fines estadísticos o información requerida por un juez.
ARTICULO 46.- AGENTESEXTRANJEROS.
Los agentes que están registrados para operar en el extranjero pueden operar en el país siempre que llenen ciertos requisitos:
• Comprobar que con la debida documentación que están capacitados y autorizados para operar en otros países.
• Presentar una copia autenticada donde se muestra su nombramiento o constitución.
• Presentar la documentación que lo autorice para operar en el país.• Mostrar un capital dentro del país. El agente debe garantizar sus acciones con el capital que posee en el país y en el extranjero.
• Presentar sus informes financieros durante los últimos tres años y así demostrar su nivel de solvencia.
Los requerimientos para un agente nacional son significativamente menores a los que requieren personas extranjeras.
ARTICULO 47.- REQUISITOS QUE DEBENCUMPLIR LOS PERSONEROS DE LOS AGENTES
Las personas responsables de las acciones de los agentes de bolsa, como administradores, gerentes y representantes legales no pueden ser responsables de mas de un agente a la vez. Tambien deben llenar ciertos requisitos como:
• No tener antecedentes penales.
• No tener antecedentes de deuda.
• Tener un estado de solvencia.
ARTICULO 48.- OPERADORESDE LOS AGENTES
Los operadores de bolsa son personas independientes que realizan operaciones bursátiles para un agente. Para poder ser un operador se deben llenar los mismos requisitos que para ser un personero. Tambien debe tener experiencia en áreas financieras adecuadas para operar en la bolsa de valores.
ARTICULO 49.- TRAMITE DE INSCRIPCION.
El agente debe presentar toda la...
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