Aud Informe 167 2009

CONTRALORíA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISiÓN DE MUNICIPALIDADES

Informe Final
Municipalidad de
Maipú

Fecha
: O9 JUlo 2009
N° Informe : 167/2009

.CONTRALORíA

-

GENERAL

DE

LA REPÚBLICA

DIVISiÓN DE MUNICIPALIDADES
SUBDIVISiÓN DE AUDITORIA E INSPECCiÓN
ÁREA DE AUDITORIA 1

REF.:
DMSAI

7. 075/09
120/09

REMITE INFORME FINAL QUE INDICA

SANTIAGO,

09. JUll OQ9. n:1 6!¡ 18

Adjunto sírvaseencontrar copia del Informe

Final N" 167 debidamente aprobado, sobre Auditoria de Sistemas Informáticos
efectuada en el Servicio Municipal

de Agua Potable y Alcantarillado en esa

Municipalidad.

!ralo/' General
FUENTES

ado
Munic:ipaidedal

AL SEÑOR
ALCALDE DE LA
MUNICIPALIDAD DE
MAIPÚ

CONTRALORíA

GENERAL

DE

LA REP Ú BLICA

DIVISiÓN DE MUNICIPALIDADES
SUBDIVISiÓN DE AUDITORIA E INSPECCiÓNÁREA DE AUDITORIA 1

REF. :
DMSAI

REMITE INFORME FINAL qUE INDICA

7 .075/09
120/09

09. JUll e O9. n~ G'1 i!}

SANTIAGO,

Adjunto ,

slrvase

encontrar

copia

del

Informe Final DMSAI N° 120 de 2009 , de esta Contralorla General , con el fin de

que, en la primera sesión que celebre el Concejo Municipal,
~ recepci6n.

se

sirva

ponerlo

en

conocimiento

de

ese

desd~

la fecha de su

OrganoColegiado

entregándole copia de los mismos.

Al respecto, Ud. deberá acreditar ante esta
Contraloría General, en su calidad de Secretario del Concejo y ministro de fe, el

cumplimie nto de este trámite dentro del plazo de diez dlas de efectuada esa

sesión.

.'

del Con
General
PRISCILA JARA ,FUENTES
Abog.",
SOOjefe DiYisQ¡ ele Municipalidades

Por Orden

~-----~--------_____________

AL SEÑORSECRETARIO MUNICIPAL DE
MAIPU

.--

CONTRALORíA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISiÓN DE MUNICIPALIDADES
SUBDIVISiÓN DE AUDITORíA E INSPECCiÓN
DEPARTAMENTO DE AUDITORíA

REF. N'
7.075/09
DMSAI. N'
120/09
A.T. N'
146/09

INFORME FINAL SOBRE DE AUDITORIA
DE
SISTEMAS
INFORMÁTICOS
EFECTUADA
EN
EL
SERVICIO
MUNICIPAL DE AGUA POTABLE Y
DE
MAIPÚ
ALCANTARILLADO
SMAPA.

SANTIAGO.

09

1111 .

2009

En cumplimientodel Plan Anual de
Fiscalización aprobado por este Organismo de Control y de acuerdo con las
facultades establecidas en la Ley 10.336, Orgánica de esta Institución, se realizó una
auditoria de tecnologias de información en el Servicio Municipal de Agua Potable y
Alcantarillado de Maipú, SMAPA.

OBJETIVO.
Verificar los controles en el procesamiento de
datos; en el mantenimiento de la plataforma desoftware, hardware y servicios

automáticos ; y, en el cumplimiento de los contratos de desarrollo de sistemas,
servicios informáticos, arriendo ylo compra de equipamiento y compra de insumos.

METODOLOGíA.

La revisión fue practicada en conformidad
con normas y procedimientos aceptados por la Contraloria General, por lo tanto,
incluyó las pruebas de validación y otros medios técnicos consideradosnecesarios
en las circunstancias.

UNIVERSO FISCALIZADO.

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La revisión abarcó el período comprendido
entre enero de 2007 y el primer trimestre de 2008, para el cual se analizó los

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aspectos relativos a las tecnologías de información del citado servicio.

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La revisión , en términos generales, cons istió

. de los contratos in formáticos, laspolíticas informáticas, los métodos de
en el análisIs

integridad de datos, los recursos informáticos, la validez de la información, las
salvaguardas de activos informáticos y la efectividad de la aplicación de controles.

A LA SEÑORA
UBJEFE DE LA DIVISiÓN DE MUNICIPALIDADES
R E S E N T E.
TV/

CONTRALORíA GENERAL DE LA REPÚBLICA
DIVISiÓN DE MUNICIPALIDADES
SUBDIVISiÓN DE AUDITORíA E INSPECCiÓN-2-

MUESTRA EXAMINADA.
La revisión se efectuó sobre el 100% de las
actividades del periodo señalado.
Cabe
precisar
que,
con
carácter
confidencial, mediante oficio W 58.955, de 15 de diciembre de 2008, fueron puestas
en conocimiento del alcalde las observaciones comprobadas al término de la visita,
con la finalidad que formu lara los alcances y precisiones que, a su juicio,
procedieran , lo que...